Hovrätten gjorde vissa ändringar när man prövade åtalet i det så kallade andra Falcon Funds-målet. Grundaren av det skandalomsusade fondbolaget fälldes vid hovrättens prövning för grovt bedrägeri i stället för grov trolöshet mot huvudman och dömdes till åtta års fängelse i samlad påföljd. Högsta domstolen beslutar nu att inte ta upp grundarens överklagande till prövning.
Fondbolaget Falcon Funds registrerades i november 2013 och bedrev fondverksamhet med tre valbara fonder, som investerade med olika risk; Falcon Aggressive, Falcon Balanced och Falcon Cautious.
Fondkapitalet bestod dels av placeringen som gjordes vid Pensionsmyndighetens fondtorg, dels av fonden Optimus High Yield som fusionerades in i Falcon Funds Balanced. Falcon Funds stod under tillsyn av den maltesiska finansinspektionen.
I slutet av april 2014 ingick Pensionsmyndigheten ett samarbetsavtal angående förvaltning av premiepensionsmedel med Falcon Funds. Avtalet reglerade köp och försäljning av andelar i Falcon Funds fonder och förpliktade fondbolaget att handla med fondandelar med omsorg och på ett i övrigt fackmannamässigt sätt. Den löpande förvaltningen sköttes av ett förvaltningsbolag, också det baserat på Malta.
Köpstopp
I februari 2016 utfärdade Pensionsmyndigheten ett köpstopp för Falcon Funds fonder på grund av anmälningar om oseriösa marknadsföringsmetoder i samband med försäljning av fonderna. Vid köpstoppet hade fonderna över 23 000 svenska pensionssparare och 2,6 miljarder kronor i förvaltat kapital. Senare samma år – i mitten av juni – sade myndigheten upp samarbetsavtalet och avregistrerade samtliga bolagets fonder.
Händelserna gällande ekonomisk brottslighet med koppling till pensionsfonder inträffade under åren 2015–2016 och har riktats mot Pensionsmyndigheten och pensionssparare.
Tre män, däribland fondbolagets grundare, dömdes i slutet av 2020 till långa fängelsestraff för grov ekonomisk brottslighet med Falcon Funds. I mars 2021 meddelade Stockholms tingsrätt även dom i det så kallade andra Falcon Funds-målet, som också avser ett mycket omfattande åtal. Också här var grundaren en av de tilltalade och han fälldes för trolöshet mot huvudman, grovt brott – samtidigt som en annan man, London-svensken, dömdes till fem och ett halvt års fängelse för grovt penningtvättsbrott.
Trolöshetsbrottet
Trolöshetsbrottet har framför allt bestått i att det, för fondbolagets räkning, har gjorts elva investeringar i eller genom finansiella instrument i form av Exchange Traded Instruments, ETI:er, och så kallade debenture bonds till ett totalt belopp om 45,9 miljoner euro.
Investeringarna, som regelmässigt har inneburit förluster för Falcon Funds, har inte varit affärsmässigt betingade, konstaterade tingsrätten, och inte heller utförts fackmannamässigt med främjande av fondbolagets och Pensionsmyndighetens bästa intresse avseende risk, avkastning och affärsmässighet. ”Skadan i fondbolaget och myndigheter har bestått i en beaktansvärd risk för slutlig förlust med mycket stora belopp”, skrev domstolen.
Med investerade medel hade bolag eller fonder som utgjord del av de finansiella instrumenten gjort sex inköp av aktier i ett svenskt elhandelsbolag. Aktierna hade sålts till en av de tilltalades bolag till ett kraftigt överpris. Med de medel som flutit in genom överlåtelserna hade ytterligare transaktioner utförts. Bland annat på grund av de betydande köpen i elhandelsbolaget gjorde Falcon Funds – och i förlängningen också Pensionsmyndigheten – en förlust på större delen av det investerade beloppet.
Det var genom aktieöverlåtelserna och de efterföljande transaktionerna som det grova penningtvättbrottet hade begåtts.
Välplanerat och systematiskt
Tingsrätten betonade att brottsligheten varit mycket välplanerad, systematisk och avsett stora värden. Den har även riktats mot ett viktigt samhällssystem som pensionssystemet och hade därmed ett högt straffvärde.
Den nu 44-årige grundaren av Falcon Funds fälldes för flera fall av grov trolöshet mot huvudman. Med beaktande av att mannen redan avtjänade ett sex år och nio månader långt fängelsestraff på grund av utfallet i det första målet bestämdes påföljden till nio månaders fängelse. Han ålades dessutom betala cirka 185 miljoner kronor till staten som förverkat värde avseende utbyte av brott.
Den andre mannen, London-svensken, – nu 45 år gammal – dömdes för flera fall av grovt penningtvättsbrott till fem och ett halvt års fängelse.
Svea hovrätt gjorde vissa ändringar i förhållande till tingsrättens dom.
Enligt hovrätten är det bevisat att grundaren av fondbolaget vilseledde företrädare för förvaltningsbolaget att göra investeringarna i de finansiella instrumenten och att detta ledde till vinning för gärningsmännen och skada för fondbolaget och Pensionsmyndigheten. Grundaren döms därför av hovrätten för grovt bedrägeri i stället för trolöshet mot huvudman, grovt brott.
Hovrätten skärpte också påföljderna för såväl grundaren som frö den 45-åringe London-svensken. Grundarens påföljd – som alltså läggs till de närmare sju års fängelse han sedan tidigare dömts till – bestäms nu till 13 månaders fängelse. Detta leder till ett sammanlagt straff på åtta års fängelse, vilket är det strängaste straff som domstolen kunnat döma ut. Hovrätten skärpte samtidigt påföljden för den 45-åringe London-svenskens grova penningtvättsbrott med sex månader till sex års fängelse.
Överklagade till HD
Huvudmannen i målet, den nu 44-årige grundaren av Falcon Funds, överklagade till Högsta domstolen som nu meddelar att det inte finns skäl för en prövning i Högsta domstolen. HD meddelar därmed inte prövningstillstånd och hovrättens avgörande står därmed fast. (Blendow Lexnova)
