Finansinspektionen har upptäckt brister i Nasdaq Clearings riskhantering. Bolaget har lämnat in en plan med åtgärder och FI skriver därför av ärendet men kommer följa upp åtgärderna.
Finansinspektionen inledde i december 2018 en undersökning angående Nasdaq Clearings riskhantering efter att en av Nasdaq Clearing AB:s clearingmedlemmar var på obestånd.
Europeiska krav
Syftet med undersökningen avseende Nasdaq Clearings riskhantering var att granska om företaget uppfyller de europeiska krav som ställs avseende Nasdaq Clearings marginalmodell för råvarumarknaden inklusive parametersättning, positionshantering, clearingkapital, samt riskmodellernas hantering av likvidationskostnader/-premier.
Under tisdagen kom ett beslut från FI där man skriver att ”undersökningen har utmynnat i vissa iakttagelser som Finansinspektionen bedömt som brister i företagets riskhantering, bland annat gällande beräkningen av marginalsäkerheter och storleken på obeståndsfonden”.
Plan på åtgärder
Vidare framgår det att Nasdaq Clearing har gett in en plan med åtgärder som företaget påbörjat och förklarat sin avsikt att fullgöra i syfte att åtgärda nämnda brister.
”Med hänsyn till det finns det inte anledning för Finansinspektionen att vidta ytterligare åtgärder med anledning av undersökningen. Ärendet skrivs därför av.”, skriver FI men konstaterar samtidigt att myndigheten kommer att följa upp Nasdaq Clearings åtgärder i den löpande tillsynen.
Samtidigt som denna undersökning inleddes startades även tre ytterligare undersökningar, vilka har avslutats genom Finansinspektionens beslut den 26 januari 2021 om att ge Nasdaq Clearing en varning förenad med en sanktionsavgift om 300 miljoner kronor, vilket Dagens Juridik skrivit om.
