Nasdaq Clearing AB för en varning och åläggs att betala en straffavgift på 300 miljoner kronor för allvarliga brister i sin verksamhet i samband med att en medlem på företagets råvarumarknad hamnat på obestånd 2018.
Det meddelar Finansinspektionen i ett pressmeddelande på onsdagsmorgonen.
Det rör sig om en incident under 2018 när en clearingmedlem förlorade stora summor på råvarumarknaden när prisskillnaden mellan nordiska och tyska elpriser ökade kraftigt.
Säkerheten som denne ställt till Nasdaq räckte dock inte till för att täcka förlusten och man tvingades att ta medel ut obeståndsfonden, som utgörs av de samlade clearingmedlemmarnas bidrag och som ska täcka den här typen av förluster.
Inte ställt tillräckliga krav
Efter att FI granskat incidenten har man kunnat konstatera att Nasdaq Clearing haft allvarliga brister i sin verksamhet. Myndigheten skriver:
”Företaget har inte ställt tillräckliga krav på clearingsmedlemmarnas ekonomiska och operativa förmåga och en felaktig beräkning har lett till att för lite marginalsäkerheter har tagits in. Företaget har dessutom brutit mot investeringsförbudet i EU:s förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (Emir) genom att investera egna medel i derivat under alltför lång tid efter obeståndshändelsen, vilket medfört otillåtna exponeringar mot kredit- och marknadsrisker”.
Enligt Finansinspektionen har överträdelserna inneburit ”oacceptabla risker” i Nasdaq Clearings verksamhet, vilka skulle ha kunnat få mycket allvarliga konsekvenser för det finansiella systemet.
Bolaget har dock vidtagit åtgärder för att åtgärda bristerna och klarar sig därför med en varning och en sanktionsavgift på 300 miljoner kronor.
