Swedbank riskerar upp till 40 miljoner kronor i böter

Swedbank gör reservering om 40 miljoner kronor för potentiell uppgörelse med U.S. Treasury’s Office for Foreign Assets Control, OFAC, avseende bankens ”historiska brister”.

Swedbank kan nu bedöma den finansiella påverkan av utredningen från U.S. Treasury’s Office for Foreign Assets Control (OFAC) avseende ”bankens historiska brister”. Enligt banken rör OFACs utredning de transaktioner som banken anmält till myndigheten. Swedbank reserverar därför 40 miljoner kronor. Det framgår av ett pressmeddelande från banken.

– Vi kan nu bedöma den finansiella påverkan. Dialogen med OFAC är god. Men vi kan inte säga när den är helt avslutad, säger Tomas Hedberg, Head of Special Task Force och vice vd i Swedbank. 

Sanktionsbrott

För två år sedan rapporterade Swedbank troliga sanktionsbrott till OFAC. Den utredning av Swedbanks arbete mot penningtvätt som advokatfirman Clifford Chance genomfört hade då funnit att transaktioner som sammanlagt uppgår till cirka 4,8 miljoner dollar utgör troliga sanktionsbrott.

Clifford Chance hade hittat 586 transaktioner. Av de aktuella transaktionerna avser 95 procent perioden 2015 – 2016. Totalt 508 av dessa transaktioner utgjorde löneutbetalningar och kostnader för drift av ett fartyg vars ägare och operatör var baserade på Krim och som använde Swedbank i Baltikum. Krim är föremål för omfattande amerikanska sanktioner.

Flera utredningar

Utredningarna med Department of Justice, (DOJ), Securities and Exchange Commission, (SEC) och Department of Financial Services i New York (DFS), pågår. Swedbank uppger att banken för individuella dialoger med myndigheterna tillsammans med dess amerikanska juridiska ombud.

”Utredningarna befinner sig i olika skeden. Banken kan i dagsläget varken bedöma omfattningen av eventuella finansiella konsekvenser, eller när dessa utredningar kommer att slutföras”, framgår det av pressmeddelandet.