Dagens Juridik har tidigare berättat om regeringens förslag om administrativa sanktioner mot fysiska personer inom finansmarknadsområdet. Reglerna träffar bland annat styrelseledamöter, verkställande direktör, suppleanter och vice verkställande direktörer i banker, kreditmarknadsbolag och värdepappersbolag.
I en krönika i Dagens Juridik 2015-02-27 uttryckte advokaten Tor Dunér en bävan inför reglerna och ifrågasätter om det finns någon som tycker att systemet skulle vara är bra.
Reglerna innebär att Finansinspektionen kan besluta om sanktionsavgifter ifall de bedömer att ledningsperson bär ”särskilt ansvar” i form av uppsåt eller grov oaktsamhet. Domstolsprövning blir bara aktuell om personen inte går med på myndighetens krav.
”Avgiften – ett straff”
Cecilia Wennerholm tar i sitt debattinlägg upp att Finansinspektionen framhållit att de ska vara restriktiva med det sanktionsmöjligheten men Wennerholm menar att det ändå finns anledning att vara kritisk.
”En grundläggande princip i en rättsstat är att straff endast ska kunna utdömas av domstolar och vara överklagbara. Det är mycket svårt att se att en sanktionsavgift på 5 miljoner euro riktad mot en fysisk person inte skulle vara att likställa med ett straff. Det innebär i sin tur att rätten till en domstolsprövning enligt Europakonventionens artikel 6 aktualiseras och att det därmed är onaturligt att en administrativ tillsynsmyndighet ska befatta sig med den typen av prövningar.”
Risk för dåliga styrelser
Debattförfattaren beskriver också att en styrelseledamot inte sitter på ”eget” mandat utan är tillsatt för att företräda ägarna.
”En styrelseledamot som riskerar en så svidande personlig sanktion lär i vissa situationer få svårt att enbart ha ägarnas och kundernas bästa för ögonen. Intresset att till varje pris undvika risk eftersom risk plötsligt innebär påtaglig personlig risk utan någon motsvarande uppsida kan leda till olyckliga beslut, även ur kunders perspektiv.”
Cecilia Wennerholm skriver att förslaget kan få oönskade konsekvenser.
”Kanske blir det bara de allra mest riskbenägna personerna som vågar ta på sig den typen av uppdrag! En sådan utveckling var nog inte vad som eftersträvades med de nya reglerna.”
Foto: Fredrik Sandberg/TT
