Finansinspektionen beslutar att företaget Axagon ska betala sanktionsavgift med 10 000 kronor på grund av felaktigheter i anmälan av transaktioner med aktier i Max Fastigheter till Finansinspektionen.
Axagon Aktiebolag har den 19 mars 2019 anmält att bolaget är närstående till en person som är en person i ledande ställning i Max Fastigheter och att bolaget den 15 februari 2019 förvärvat 20 440 aktier á 28,9932 kronor i Max Fastigheter.
Finansinspektionen har den 17 augusti 2020 tagit upp frågan om bolaget åsidosatt sin skyldighet enligt marknadsmissbruksförordningen och om Finansinspektionen därför ska ingripa mot bolaget.
Bolaget medger i yttrande att det den 18 februari 2019 anmälde förvärvet av aktier i Max fastigheter felaktigt. Det skedde av misstag och på grund av att anmälaren saknade erfarenhet av att anmäla insynshandel. Bolaget upptäckte senare att den ursprungliga anmälan blivit felaktig och makulerade den i samband med den senare anmälan. Dessförinnan var bolaget i god tro om att transaktionen hade anmälts korrekt.
Ersättningen nära 600 000 kronor
FI konstaterar att transaktionen genomfördes den 15 februari 2019. En anmälan om transaktionen skulle därför ha kommit in till Finansinspektionen senast den 19 februari 2019.
Av underlaget framgår vidare att ersättningen vid transaktionen uppgick till 592 621 kronor.
Den ursprungliga anmälan registrerades i Finansinspektionens insynsregister den 18 februari 2019.
FI konstaterar att anmälan innehåller felaktiga uppgifter om vem som utfört transaktionen, pris och ISIN-kod. Vidare anges bolaget som utgivare i stället för Max Fastigheter. Under transaktionsdetaljer framgår dock att transaktioner rör förvärv av aktier i Max Fastigheter.
”Vid en jämförelse mellan de uppgifter som framgår av den ursprungliga anmälan och kraven på anmälans innehåll, framstår bristerna i anmälan inte som så stora att anmälan inte kan anses vara godtagbar”, skriver FI.
Det är således anmälan från den 18 februari 2019 som ska ligga till grund för Finansinspektionens bedömning.
Innehöll felaktigheter
Bolaget har anmält transaktionen till Finansinspektionen den 18 februari 2019. Anmälan har därmed kommit in i rätt tid. Den har dock innehållit felaktiga uppgifter om bland annat vem som utfört transaktionen och utgivarens namn fram till dess att anmälan rättades den 19 mars 2019. Det föreligger därför grund för Finansinspektionen att ingripa mot bolaget.
”Det är den anmälningsskyldiges ansvar att hålla sig informerad om de regler som gäller för rapportering till Finansinspektionens insynsregister. Det är således den anmälningsskyldige som bär ansvaret för att uppgifterna i en anmälan är korrekta och fullständiga. Den ursprungliga anmälan var bristfällig eftersom den innehöll flera felaktigheter”.
Vidare skriver Finansinspektionen att bristerna i anmälan avser sådana uppgifter som är viktiga för marknaden att få fullständig och korrekt information om. Vad bolaget anfört om att det var i god tro innebär inte att felaktigheterna kan anses vara ursäktliga.
Sanktionsavgiften
Transaktionens storlek innebär att överträdelsen inte heller kan anses vara ringa. Enligt Fi har det Det inte heller i övrigt framkommit något som innebär att överträdelsen är att betrakta som ringa eller ursäktlig. Det föreligger inte heller några särskilda skäl för att avstå från ingripande. Med hänsyn till överträdelsen allvar och karaktär bör ingripande ske genom beslut om sanktionsavgift.
Med hänsyn till transaktionens storlek, bristernas karaktär och att de väsentliga bristerna har korrigerats inom en månad finner Finansinspektionen att avgiften kan bestämmas till 20 000 kronor.
Den långa handläggningstiden har inte orsakats av bolaget. Med hänsyn till den grundläggande rätten till en prövning inom skälig tid finner Finansinspektionen att det finns skäl att sätta ned sanktionsavgiften till 10 000 kronor.
