Finansinspektionen beslutar att Capital Conquest ska betala en sanktionsavgift om 25 miljoner kronor för att ha lämnat in anmälan om transaktion i Smart Energy för sent. Nu överklagar bolaget.
FI meddelar i dag att Capital Conquest AB ska betala en sanktionsavgift på 25 miljoner kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla 15 transaktioner med aktier i Smart Energy Sweden Group till FI. Bolaget har valt att överklaga myndighetens beslut.
Capital Conquest är närstående till en person i ledande ställning i Smart Energy Sweden Group AB.
Bolaget har under perioden augusti–oktober 2019 genomfört 17 transaktioner i Smart Energy Sweden Group AB från den 1 augusti 2019 till och med den 29 oktober 2019.
Uppmaning från FI
Först den 7 januari 2020 har personen som är närstående till Capital Conquest anmält att han är en person i ledande ställning i Smart Energy Sweden Group och att han har genomfört 14 av de 17 transaktionerna. Finansinspektionen har då uppmanat bolaget att rätta anmälningarna på så sätt att bolaget och inte personen anges som den som genomfört transaktionerna.
Denna rättning har, enligt FI, inte gjorts.
Bolaget har i ett yttrande har bland annat anfört att det inte varit bolagets uppsåt att dölja transaktioner, utan bolaget har medverkat till Finansinspektionens utredning. Bolaget har även genom utbildning och rutinförändringar säkerställt att bolaget nu har den kunskap och systematik som krävs för att rapportera i tid.
Vidare har bolaget uppgett att ”transaktionernas värden och volymer har inte påverkat handeln i SESG eller haft någon inverkan på transparensen eller förtroendet för marknaden. Samtliga transaktioner är anmälda sedan den 7 januari 2020”.
Brister i anmälningarna
FI noterar dock i beslutet att samtliga anmälningar som inkom den 7 januari ”innehåller dock brister i form av felaktiga uppgifter avseende vem som genomfört transaktionerna och närståendeförhållande. Flera av anmälningarna innehåller även andra felaktiga uppgifter. Vid en jämförelse mellan uppgifterna i anmälningarna den 7 januari 2020 och de krav som uppställs på en anmälans innehåll framstår bristerna emellertid inte som så stora att anmälningarna inte kan anses vara godtagbara. Bolaget ska därmed anses ha anmält transaktionerna 1 samt 4–17”.
FI konstaterar även att en av de transaktioner som inte anmäldes till FI borde ha anmälts. Bolaget har i sin tur uppgett att att aktierna förvärvades innan AA tillträdde som person i ledande ställning i SESG och att transaktionen därför inte varit anmälningspliktig.
Enligt FI har inte bolaget gett in något underlag i ärendet som ger stöd för detta. FI har å sin sida inhämtat en portföljrapport från bolagets fondkommissionär av vilken det framgår att affärsdatum var den 7 augusti 2019. Finansinspektionen anser därmed att denna uppgift ska ligga till grund för bedömningen av transaktionsdatumet, vilket innebär att personen hade en ledande ställning i SESG och bolaget var därmed skyldigt att anmäla transaktionen.
15 överträdelser
Transaktionens värde uppgick till 1 074 599 kronor, baserat på aktiekursen som den aktuella dagen var 0,155 kronor. En anmälan om transaktionen skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 12 augusti 2019.
FI konstaterar slutligen att det totalt har rört sig om så många som 15 överträdelser och stora förseningar.
”Ett flertal av transaktionerna har avsett omfattande värden och transaktionernas totala värde uppgår till ett i sammanhanget synnerligen högt belopp. Sanktionsavgiften måste enligt Finansinspektionens bedömning således bli betydande”.
Sanktionsavgiften
Vid en samlad bedömning av omständigheterna i ärendet ansåg FI att sanktionsavgiften för de samlade överträdelserna kan bestämmas till 35 miljoner kronor, men med hänsyn till omständigheterna och då särskilt till bolagets finansiella ställning, sätts sanktionsavgiften ned till 25 miljoner kronor.
Bolaget överklagar
Sent under onsdagskvällen meddelar Capital Conquest att bolaget har ”sedan tidigare medgett de faktiska omständigheterna till Finansinspektionen, men delar inte i alla avseende inspektionens klassificering av transaktionerna. Storleken på sanktionsavgiften är dock oproportionerlig i ljuset av samtliga omständigheter samt Capital Conquests resultat och finansiellaställning”.
Capital Conquest skriver att bolaget därför kommer att överklaga FI:s beslut framför allt vad avser storleken på avgiften.
