Finansinspektionen beslutar att Waldakt Aktiebolag, en dotterbolag till Siba Invest, ska betala sanktionsavgift med 75 000 kronor för underlåtenhet att på ett korrekt sätt anmäla transaktioner med aktier i Resurs Holding till Finansinspektionen.
I en anmälan som inkom till Finansinspektionen om transaktioner i Resurs Holding framgår det att förvärv är gjorda av 46 895 aktier till ett pris om 58,2946 kronor per aktie den 6 november 2018 samt förvärv av 98 292 aktier till ett pris om 58,9833 kronor per aktie den 7 november 2018. I anmälan framgår det att det är en kvinna närstående till Waldakt Aktiebolag som genomfört transaktionerna.
Waldakt är ett dotterbolag till Siba Invest som bland annat äger Netonnet och Siba-butikerna. Bolaget har efter första anmälan gjort en korrigering den 11 december 2018 och anmält att förvärvaren av aktier är bolaget som i sin tur är närstående till en person i ledande ställning i Resurs Holding.
Finansinspektionen har den 9 juli 2020 tagit upp frågan om bolaget åsidosatt sin skyldighet enligt artikel 19 i marknadsmissbruksförordningen och om Finansinspektionen därför ska ingripa mot bolaget.
Bolaget har i ett yttrande anfört att anmälan var egentligen menad att avse bolagets förvärv av aktier i Resurs Holding och bolaget skulle rätteligen ha angetts som förvärvare, istället för den kvinna som är närstående till bolaget. Bolaget menar att denna person hade vid tidpunkten för anmälan ringa erfarenhet av anmälningar av insynshandel.
FI:s bedömning
Finansinspektionen konstaterar att bolaget är närstående till en person i ledande ställning i Resurs Holding och att bolaget därmed är skyldigt att till Finansinspektionen anmäla transaktioner avseende Resurs Holdings aktier, skuldinstrument och andra finansiella instrument som är utgivna av bolaget.
En anmälan om transaktionerna skulle ha skett utan dröjsmål och senast tre handelsdagar
efter det datum som de genomfördes.
Av det underlag som bolaget kommit in med i ärendet framgår att den första transaktionen genomfördes den 6 november 2018. En anmälan om transaktionen skulle därför ha kommit in till Finansinspektionen senast den 9 november 2018. Den andra transaktionen genomfördes den 7 november 2018. En anmälan om transaktionen skulle därför ha kommit in till Finansinspektionen senast den 12 november 2018.
Den första anmälan, som avsåg båda transaktionerna, registrerades i Finansinspektionens insynsregister den 8 november 2018. Anmälan var dock felaktig på så sätt att rapportören, inte bolaget, angetts som den som genomfört transaktionerna.
Genom den andra anmälan den 11 december 2018 angavs korrekt förvärvare, bolaget, som den som genomfört transaktionerna.
Vid en jämförelse mellan de uppgifter som finns i den första anmälan den 8 november 2018 och kraven på anmälans innehåll, framstår bristerna i anmälan inte som så stora att anmälan inte kan anses vara godtagbar. Det är därför anmälan den 8 november 2018 som ska ligga till grund för Finansinspektionens bedömning.
Bristfällig anmälan
Bolaget har således anmält transaktionerna i tid, men anmälan var bristfällig. Det föreligger därför grund för Finansinspektionen att ingripa mot bolaget med anledning av transaktionerna.
”Det är den anmälningsskyldiges ansvar att hålla sig informerad om de regler som gäller för rapportering till Finansinspektionens insynsregister och se till att anmälan innehåller korrekta uppgifter. Vad bolaget anfört om rapportörens oerfarenhet innebär inte att bristerna i anmälan är ursäktliga”, skriver FI.
Enligt FI medför transaktionernas storlek att överträdelserna inte kan bedömas som ringa. Det har heller inte kommit fram att det föreligger några särskilda skäl för att avstå från ingripande. Med hänsyn till överträdelsens allvar och karaktär ska ingripande ske genom beslut om sanktionsavgift.
Med hänsyn till transaktionernas storlek, cirka 2,7 miljoner kronor respektive 5,8 miljoner kronor, bristernas karaktär och att bristerna korrigerats inom relativt kort tid finner Finansinspektionen vid en sammantagen bedömning att avgiften för de båda överträdelserna gemensamt ska bestämmas till 150 000 kronor.
”Det finns inte några förmildrande eller försvårande omständigheter som ska beaktas och som påverkar storleken av sanktionsavgiften”, skriver FI som dock konstaterar att den långa handläggningstiden inte har i orsakats av bolaget. Mot denna bakgrund bör avgiften av proportionalitetsskäl sättas ned till hälften.
Finansinspektionen fastställer därmed avgiften till 75 000 kronor.
