Storägaren Redmile Group ska betala sanktionsavgift med 1 miljon kronor för att bolaget inte anmält att dess innehav av aktier och röster i Hansa Biopharma överstigit en flaggningsgräns i rätt tid.
Finansinspektionen beslutar att Redmile Group ska betala sanktionsavgift med 1 miljon kronor för överträdelse av skyldigheten att i rätt tid anmäla till Finansinspektionen att dess innehav av aktier och röster i Hansa Biopharma överstigit en flaggningsgräns. Det framgår av ett sanktionsföreläggande från FI.
Redmile Group har anmält att det ökat sitt aktieinnehav i Hansa Biopharma så att det kom att överstiga fem procent av samtliga aktier och röster den 9 juli 2020. Anmälan kom in till Finansinspektionen den 8 september 2020. Bolaget var skyldigt att senast den 14 juli 2020 anmäla innehavsförändringen till Finansinspektionen.
Kände inte till flaggningsreglerna
Bolaget har i ett yttrande anfört att det har i sin egenskap av investment manager, för några fonders räkning, köpt aktier i Hansa Biopharma. Den 9 juli 2020 innehade fonderna tillsammans mer än fem procent av alla aktier och röster i Hansa Biopharma.
”Vid denna tidpunkt saknades kännedom om de svenska flaggningsreglerna. Så fort bolaget blev medvetet om dessa anlitades ett svenskt ombud och en anmälan skickades in. Efter händelsen har personalen fått utbildning i de svenska flaggningsreglerna. Vidare har Hansa Biopharma satts upp på en särskild begränsningslista, vilket hindrar handlare från att utföra transaktioner i Hansa Biopharma utan att först involvera complianceavdelningen. Åtgärderna har vidtagits för att säkerställa att flaggningar och andra anmälningar genomförs i enlighet med svensk rätt”, har bolaget uppgett.
Även tröskelvärdet tio procent av Hansa Biopharmas aktier och röster har nu passerats. Anmälan avseende denna innehavsförändring gavs in till Finansinspektionen i tid.
Anmälan 40 dagar sen
Finansinspektionen uppger att eftersom anmälan kom in till Finansinspektionen först den 8 september 2020 föreligger grund för att påföra bolaget en sanktionsavgift. Bolagets anmälan kom in till Finansinspektionen mer än 40 handelsdagar för sent. Med tillämpning av schablonmodellen kan sanktionsavgiften därmed beräknas till 1 miljon kronor.
”Att bolaget har utbildat sin personal och satt upp Hansa Biopharma på en särskild lista utgör inte sådana förmildrande omständigheter som innebär att avgiften ska sättas ned till någon del. Inte heller i övrigt har det framkommit några förmildrande eller försvårande omständigheter som ska beaktas och som påverkar storleken på sanktionsavgiften”, skriver FI.
Vidare poängterar FI att det är den anmälningsskyldiges ansvar att känna till och tillämpa de regler som gäller för anmälan i samband med att en flaggningsgräns överstigs.
”Vad bolaget har anfört om att det inte känt till de svenska flaggningsreglerna medför därför inte att överträdelsen ska anses som ringa eller ursäktlig. Några särskilda skäl för eftergift av sanktionsavgiften föreligger inte heller”, skriver FI som fastställer avgiften till 1 miljon kronor.
