Swedsecs disciplinnämnd återkallar licensen för en finansiell rådgivare.
Mannen använde sin tjänstedator för att genomföra ett antal stora transaktioner mellan olika konton och till annat institut samt utomlands.
Han ljög dessutom om sin inblandning.
En man var anställd som rådgivare på ett förtag och hade licens hos Swedsec. Företaget inkom med anmälan till Swedsecs disciplinnämnd och menade bland annat att mannen hanterat transaktioner och kontanta betalningar i strid med de interna reglerna, att han gjort otillåtna sökningar på anhöriga och att han medverkat till kreditgivning som inte är förenlig med företagets kreditinstruktion.
Tog ett blancolån
Mannen ska bland annat ha öppnat ett konto i eget namn och därefter gjort en överföring om 150 000 kronor till kontot vid företagets mobiltjänst. Pengarna kom från ett blancolån i företaget som mannen tagit.
Två dagar senare öppnades ytterligare ett konto via företagets internettjänst med en närstående till mannen som ensam kontohavare. Samma dag förde mannen över 150 000 kronor till detta andra konto. Den närstående tog sedan ett lån på 587 000 kronor som sattes in på kontot. Därefter fördes 200 000 kronor över till en annan kunds konto.
Transaktioner genomfördes från arbetsdator
Inloggningen har enligt företaget spårats till mannens tjänstedator, och skedde när han var i tjänst på sin arbetsplats. En kort tid senare fördes resterande 537 000 kronor över till kundens konto, via den enhet som mannen arbetar på.
Dagen efter alla dessa transaktioner avslutades den närståendes konto, vilket enligt företaget tydde på att syftet varit att dölja transaktionerna.
Disciplinnämnden konstaterar att mannen deltagit i ett transaktionsförlopp som inneburit att stora summor förts mellan olika konton och att dessa dels tagits ut i kontanter, dels förflyttats till ett annat institut och utomlands.
Genom utredningen är det också visat att dessa transaktioner genomförts från mannens tjänstedator under arbetstid, vilket enligt nämnden innebär att han ljugit om sin inblandning.
Återkallar mannens licens
Nämnden konstaterar mot bland annat den bakgrunden att mannen brutit mot företagets etikregler samt mot företagets regler om kundkännedom, åtgärder mot finansiell kriminalitet, informationssäkerhet och kreditgivning.
Mannen har i sin tjänst som licensierad rådgivare därmed allvarligt åsidosatt de regler som gäller för hans tjänst. Han har också farit med osanning om sin inblandning.
Eftersom överträdelserna är så många och så allvarliga beslutar disciplinnämnden att mannens licens ska återkallas. (Blendow Lexnova)
