Finansinspektionen beslutar att Prior & Nilsson Fond- och Kapitalförvaltning ska betala sanktionsavgift med 400 000 kronor. Anledningen är att bolaget inte flaggat förändringar i innehavet av aktier och röster i Besqab i rätt tid.
Prior & Nilsson Fond- och Kapitalförvaltning Aktiebolag har anmält att det ökat sitt aktieinnehav i Besqab så att det kom att överstiga fem procent av samtliga aktier och röster den 5 februari 2020. Anmälan kom in till Finansinspektionen den 26 juni 2020.
Enligt FI var bolaget skyldigt att senast den 10 februari 2020 anmäla innehavsförändringen till Finansinspektionen. Eftersom en anmälan kom in till Finansinspektionen först den 26 juni 2020 föreligger det grund för att påföra bolaget en sanktionsavgift.
Upptäcktes försent
Bolaget har berättat att förvärven, som skedde genom tre olika fonder för vilka tre olika förvaltare ansvarade, föranledde att bolagets procentuella innehav av det totala antalet rösträtter och aktier i Besqab ökade från 3,98 procent till 5,39 procent. Att en flaggningsgräns hade överskridits upptäcktes först den 25 juni 2020 i samband med en av de ansvariga förvaltarnas genomgång av tidigare fattade förvaltningsbeslut. Förvaltaren kontaktade då omedelbart vd som dagen därpå gjorde en anmälan till Finansinspektionen.
Bolaget vill att Finansinspektionen i första hand helt efterger sanktionsavgiften och i andra hand delvis efterger den. Bolaget har bland annat hänvisat till att överträdelsen inte har haft några konkreta eller potentiella effekter på det finansiella systemet och några särskilda skador för tredje man bör inte heller anses ha uppstått. Det har inte funnits någon avsikt att medvetet undvika flaggning utan förseningen berodde på den mänskliga faktorn.
Vidare har fondbolaget uppgett att marknaden dessutom hade fått kännedom om innehavet innan anmälan gjordes genom information som fanns publicerad på Besqabs hemsida. Någon vinst till följd av överträdelsen har inte gjorts.
Nettoomsättning
För bedömning av storleken på sanktionsavgiften hänvisar FI till Prior & Nilsson Fond- och Kapitalförvaltnings årsredovisning där det framgår att bolagets nettoomsättning under 2021 var 193 573 000 kronor. Vidare framgår att posterna eget kapital samt kassa och bank, vid utgången av 2021, uppgick till 144 854 000 kronor respektive 165 846 000 kronor.
Vidare uppger FI att bolagets anmälan kom in till Finansinspektionen mer än fyra månader för sent. Enligt schablonmodellen ska avgiften för en juridisk person som har anmält en innehavsförändring mer än 40 handelsdagar för sent bestämmas till minst 1 000 000 kronor och högst det högsta belopp som kan bestämmas enligt 6 kap. 3 b § LHF.
”Med beaktande av förseningens längd, samt mot bakgrund av det som anförts ovan om bolagets verksamhet och finansiella ställning, anser Finansinspektionen att grundavgiften kan bestämmas till 1 600 000 kronor”, skriver FI.
FI svarar på bolagets anförande
Vidare hänvisar FI till att det som bolaget har anfört om att marknaden haft ett begränsat intresse för innehavsförändringen utgör enligt Finansinspektionen inte skäl att sätta ned avgiften ytterligare. Inte heller bolagets uppgift om att marknaden haft tillgång till information om innehavet genom information som funnits publicerad på Besqabs hemsida utgör skäl för att sätta ner avgiften. Finansinspektionen bedömer inte heller att det som bolaget har anfört om att det vidtagit åtgärder för att undvika framtida överträdelser medför att avgiften ska sättas ned.
Det är heller inte tillräckligt att det som bolaget har anfört om att det på eget initiativ gjorde en flaggningsanmälan så fort det upptäckte att ett tröskelvärde hade passerats, och därefter skickade in kompletterande information, för sanktionslindring.
Det har inte heller i övrigt framkommit några omständigheter som medför att överträdelsen är att betrakta som vare sig ringa eller ursäktlig. Inte heller föreligger några särskilda skäl för eftergift av sanktionsavgiften.
FI uppger dock att den långa handläggningstiden inte har orsakats av bolaget.
