Ett cypriotiskt investmentbolag straffas med en FI-bot om 60 000 kronor efter bristande anmälan till FI efter försäljning av aktier i biotech-bolaget Coegin Pharma.
Finansinspektionen beslutar att det cypriotiska bolaget Adexsi Holdings Limited ska betala sanktionsavgift med 60 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla transaktion med aktier i Coegin Pharma till Finansinspektionen. Det framgår av ett beslut från myndigheten.
Styrelseordförande
Finansinspektionen fick kännedom om att Adexsi Holdings Limited hade avyttrat aktier i Coegin Pharma AB – ett bolag som dess ägare vid transaktionstidpunkten var styrelseordförande i. Eftersom någon anmälan avseende transaktionen inte hade kommit in till insynsregistret tog Finansinspektionen den 8 juli 2019 upp frågan om bolaget åsidosatt sin skyldighet, enligt Mar, och om Finansinspektionen därför ska ingripa mot bolaget.
Efter kontakt med bolaget har bolaget, den 13 augusti 2019, anmält att det den 17 maj 2019 avyttrat 1 816 244 aktier à 0,14 kronor i Coegin Pharma AB.
På uppmaning av Finansinspektionen har bolaget den 19 augusti 2019 korrigerat anmälan genom att ange att det är närstående till den person som är styrelseordförande i Coegin Pharma AB.
Anmälningsskyldig
I och med att bolaget är närstående till styrelseordföranden i Coegin Pharma är bolaget skyldigt att till Finansinspektionen anmäla transaktioner avseende aktier, skuldinstrument och andra finansiella instrument som getts ut av Coegin Pharma AB.
Anmälan av transaktionen ska utan dröjsmål ske senast tre handelsdagar efter det datum som transaktionen genomfördes.
Transaktionen genomfördes den 17 maj 2019. En anmälan om transaktionen skulle därför ha kommit in till Finansinspektionen senast den 22 maj 2019.
Anmälan som kom in till Finansinspektionen den 13 augusti 2019 saknade uppgift om att bolaget är närstående till en person i ledande ställning i Coegin Pharma AB. Vidare angavs det felaktigt att transaktionen ägt rum på Nordic Growth Market när den i själva verket skett utanför en handelsplats.
Bristen avseende närståendeförhållande korrigerades den 19 augusti 2019. Den felaktiga uppgiften om handelsplats har inte korrigerats.
Transaktionsstorleken
Om en anmälan till insynsregistret för en transaktion på 254 274 kronor är mer än fyra kalenderveckor men mindre än tre månader sen kan sanktionsavgiften för en juridisk person, enligt schablonmodellen, beräknas till 120 000 kronor.
”Den långa handläggningstiden har inte enbart orsakats av bolaget. Med hänsyn till den grundläggande rätten till en prövning inom skälig tid finner Finansins- pektionen att grundavgiften ska sättas ned till hälften. Finansinspektionen fastställer därmed avgiften till 60 000 kronor”.
