Luxemburg-fonden European High Growth Opportunities ska betala en sanktionsavgift om 1 miljon kronor för två sena flaggningar i Obducat.
Finansinspektionen beslutar att den Luxemburg-baserade fonden European High Growth Opportunities ska betala sanktionsavgift med 1 miljon kronor för överträdelse av skyldigheten att i rätt tid anmäla till Finansinspektionen att dess innehav av aktier och röster i Obducat Aktiebolag dels har överstigit och dels har gått ner under en flaggningsgräns.
Saknade uppgifter
Luxemburg-fonden har anmält att den har ökat sitt aktieinnehav i Obducat den 9 juli 2018 så att det kom att överstiga 15 procent av samtliga aktier och röster. Den första anmälan kom till FI den 18 september men anmälan saknade dock uppgifter om fördelning av det totala aktieinnehavet och totalt koncerninnehav.
Anmälan saknade dessutom en beskrivning av transaktionens karaktär samt en underskrift.
En ny anmälan med korrigerade uppgifter och underskrift lämnades in till FI den 19 september 2018.
Ny anmälan
Bolaget har även anmält att det den 23 juli 2018 har minskat sitt aktieinnehav i Obducat till under 15 procent av samtliga aktier och röster. En första anmälan kom in till Finansinspektionen den 18 september 2018. Även denna anmälan saknade dock uppgifter om fördelning av det totala aktieinnehavet totalt koncerninnehav. Anmälan saknade även en underskrift.
En ny anmälan med korrigerade uppgifter och underskrift kom in till Finansinspektionen den 19 september 2018.
Hänvisar till förmildrande omständigheter
Bolaget har i ett yttrande uppgett att bolaget tar fullt ansvar för de sena anmälningarna. Det har investerat i ett flera företag som är listade på svenska MTF:er. Anledningen till de sena anmälningarna i detta fall var att bolaget felaktigt trodde att Nordic Growth Market var en MTF och att några anmälningar därför inte behövdes. Så snart bolaget upptäckte detta misstag skickades anmälningar in till Finansinspektionen.
Vidare uppger bolaget att en förmildrande omständighet är att marknaden hade kännedom om bolagets avtal med Obducat och därför visste om att innehavsförändringarna skulle ske. En annan förmildrande omständighet är att vinsten från försäljningen av aktier den 23 juli 2018 endast var cirka 39 000 kronor. Den sena anmälan den 9 juli påverkade inte alls vinsten från försäljningen den 23 juli 2018 och försäljningen i sig resulterade inte i någon större vinst.
”En sanktionsavgift som är mer än 25 gånger större än vinsten framstår inte som rimlig i detta fall”, menar Luxemburg-fonden.
Lång handläggningstid
I sitt beslut konstaterar FI att bolaget var skyldigt att anmäla innehavsförändringarna till tillsynsmyndigheten senast den 11 respektive 26 juli 2018. Bolaget har istället gett in två anmälningar den 18 september 2018, vilka dessutom innehöll felaktiga uppgifter och saknade underskrifter.
FI skriver att bolagets anmälningar kom in till Finansinspektionen 49 respektive 38 handelsdagar för sent. Med tillämpning av schablonmodellen kan sanktionsavgiften därmed beräknas till drygt 2 miljoner kronor. Men på grund av den långa handläggningstiden hos myndigheten ska avgiften sättas ned till 1 miljon kronor.
