En investeringsrådgivare på ett fondbolag får en varning efter att ha lämnat råd om aktier vid sex fall – utan att ha aktiebehörighet.
Ett fondbolag har anmält till Swedsec att en anställd investeringsrådgivare har lämnat råd kring enskilda aktier och genomfört köp- och säljtransaktioner utan aktiebehörighet.
Bolaget har interna regler om vilka som får arbeta med råd om enskilda aktier samt på vilket sätt det är tillåtet att arbeta med aktierådgivning. Bolaget erbjuder bara rådgivning, inte ”execution only”.
Medgett fel
Om en kund flyttar in aktier på bolagets rådgivande depå ska, enligt bolagets interna regler, den som inte har så kallad aktiebehörighet avyttra aktierna eller ta hjälp av en kollega med aktiebehörighet. Vill kunden behålla aktierna kan de flyttas till en förvaringsdepå.
Investeringsrådgivaren har inte och har inte heller tidigare haft behörighet att lämna råd om aktier, enligt fondbolaget. Investeringsrådgivaren har likväl, det vill säga utan att ha aktiebehörighet, i sex fall hanterat aktier i rådgivande depå och bland annat genomfört köp- och säljtransaktioner.
Investeringsrådgivaren har medgett att fel gjorts när det gäller på vilken typ av depå respektive kunds innehav hamnat – rådgivning i stället för förvaring. Investeringsrådgivaren menar dock att inga råd om enskilda aktier har gjorts; i de fall som det handlats med en särskild aktie är det kunden som begärt detta.
Kunderna har fått betala för högt arvode
Swedsec disciplinnämnd skriver att investeringsrådgivaren agerande har lett till att kunderna fått betala ett för högt arvode.
”Oberoende av om genomförandet av transaktionerna föregåtts av rådgivning, eller bara innefattat ett utförande av transaktioner som kunden begärt, står agerandet i strid med bolagets regler vilka har stöd i lag. Påföljden för överträdelserna bör bestämmas till en varning”.
