Under tredje kvartalet bedömde Swedsecs disciplinnämnd att två licenshavare var olämpliga att behålla sina licenser.
– En central del av Swedsecs uppdrag är att säkerställa att det är lämpliga personer som arbetar i finansbranschen, säger Agneta Oscarsson, vd för Swedsec i ett pressmeddelande.
En person förlorar licensen efter att dens tidigare arbetsgivare anmält till Swedec att personen ska ha uppmanat kunder att sälja sina innehav hos företaget och investera i ett onoterat bolag istället. Totalt ska ett tiotal kunder ha investerat mer än 10 miljoner kronor.
Det ska senare ha framkommit att licenstagaren haft en kärleksrelation och ekonomiska mellanhavaden med en säljare av aktierna i det aktuella bolaget.
”Redan licenshavarens relation till säljaren innebär att licenshavaren inte borde ha befattat sig med aktierna”, skriver disciplinnämnden som återkallar licensen och även framhåller att det inte heller varit tillåtna investeringar enligt licenshavarens företags interna regler.
Den tidigare licenshavaren har framfört till disciplinnämnden att de aktuella kunderna ville ha något utanför företagets produkt- och tjänstestyrning.
Tog emot bil som gåva
En annan person förlorar licensen efter att ha agerat mäklare vid en fastighetsöverlåtelse och då tagit emot en bil som arvode. Lienshavaren ska även haft verksamhet i en enskild firma utan godkännande från företaget.
Enligt anmälan från licenstagarens arbetsgivare fanns flera potentiella intressekonflikter i fastighetsaffären. Personen var anställd vid företaget som skogsspecialist, men åtog ändå att hitta en köpare till en kunds skogsfastighet. Personen skötte därefter kontakten med både köparen och säljaren och skrev upp värdet med en halv miljon kronor.
För förmedlingen ska personen ha tagit emot en bil värd omkring 350 000 kronor.
Disciplinnämnden konstaterar att licenshavaren genom att hantera förmedlningen av fastigheten haft flera motstridiga intressen och brutit mot företagets regler om intressekonflikter. Genom att ta emot bilen har licenshavaren även brutit mot företagets regler om mutor och korruption.
”Det rör sig om allvarliga regelöverträdelser som kan orsaka stor skada för förtroendet för företaget”, skriver dicisplinnämnden i beslutet om att återkalla licensen.
Det finns för nuvarande drygt 24 000 personer med Swedsec-licens och omkring 289 anslutna företag.
