Kapitalförvaltaren, som varit anställd som förvaltare vid ett av SwedSecs anslutna institut, lånade 100 000 kronor från en tidigare kund till företaget och lämnade vid upprepade tillfällen osanna uppgifter om detta på direkta frågor från företagets risk management-avdelning.
På grund av sin ekonomiska situation kunde förvaltaren inte betala tillbaka lånet, och resulterade i ett betalningsföreläggande från Kronofogdemyndigheten.
Kapitalförvaltaren har även vid ett flertal tillfällen oriktigt begärt ersättning för representation där personer han angivit aldrig deltagit.
Utläggen om drygt 10 000 kronor har istället avsett luncher och middagar med familjer och vänner.
Kapitalförvaltaren har medgett att han även tidigare begärt ersättning för privata utlägg så som relaterade till tjänsten.
Kapitalförvaltaren, som har medgett att han begått ett antal grova fel, har uppgett att han vid den aktuella tiden hamnat i en existentiell och äktenskaplig kris. Han ångar djupt att han lånade pengar av den dåvarande kunden för att komma ur en ekonomisk knipa.
Mannen har slutat sin dåvarande anställning och har erbjudits anställning på ett annat värdepappersinstitut under förutsättning att hans licens inte återkallas.
Institutet har anfört att det är oförenligt med dess riktlinjer att låna pengar av en kund eftersom detta utgör en potentiell intressekonflikt som negativt kan komma att påverka förtroendet för institutet. Även licenshavarens osanna uppgifter om lånet till företagets risk management-avdelning i står i uppenbar strid med riktlinjerna. Swed-Secs disciplinnämnd delar denna uppfattning.
När det gäller de oriktiga uppgifterna om utlägg kan dessa visserligen inte hänföras till verksamheten som förvaltare men får ändå anses innebära ett allvarligt åsidosättande av vad som har ålegat honom i tjänsten, menar institutet.
Sammantaget anser SwedSecs disciplinnämnd att en återkallelse av licensen är ofrånkomlig. Med hänsyn till licenshavarens långa tjänstgöring, 25 år som aktiemäklare och kapitalförvaltare, utan anmärkning och till de angivna personliga skälen av tillfällig art görs återkallelsen tidsbegränsad till slutet av året, december 2010.
Johanna Haddäng
johanna.haddang@dagensjuridik.se
