En Jays-chef tvingas betala sanktionsavgift om 20 500 kronor då han underlåtit att anmäla transaktioner med BTA i Nortbaze Group till Finansinspektionen.
Finansinspektionen skriver i sitt beslut att en person i ledande ställning i Jays Group ska betala sanktionsavgift med 20 500 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla transaktioner med BTA i Northbaze Group (tidigare Jays. Namnbyte under hösten 2019) till tillsynsmyndigheten.
Mannen har den 8 mars 2018 anmält att han är en person i ledande ställning i Jays Group och att han den 21 februari 2018 har tilldelats 124 073 aktier à 1,80 kronor i bolaget.
Korrigerat sin anmälan till FI flera gånger
Mannen har den 7 mars 2019 korrigerat anmälan vad beträffar transaktionsdatum och volym och då angett att han den 15 februari 2018 har tilldelats 50 000 aktier à 1,80 kronor i bolaget.
Därefter har han den 22 mars 2019 gjort ytterligare en korrigering av anmälan vad beträffar finansiellt instrument, ISIN-kod och volym. Han har då angett att han den 15 februari 2018 har tilldelats 500 000 BTA à 1,80 kronor i bolaget.
Han har även lagt till en transaktion och angett att han den 15 februari 2018 har tilldelats 74 073 BTA 2 à 1,80 kronor i bolaget.
Därefter har han den 9 april 2019 gjort ännu en korrigering av anmälan vad beträffar finansiellt instrument, ISIN-kod och volym. Han har då angett att han den 15 februari 2018 har tilldelats 50 000 respektive 74 073 BTA à 1,80 kronor i bolaget.
Trodde banken skulle hantera anmälan
Mannen har i yttranden anfört i huvudsak det var första gången han skulle anmäla en transaktion i Finansinspektionens insynsregister. Han trodde att den bank som var ansvarig för emissionen skulle hantera anmälan, vilket inte var fallet. Informationen och tidsplanen avseende emissionen var otydliga och han trodde att han gjorde rätt. Initialt rapporterade han rätt antal och på rätt insynsperson. När han skulle justera sin anmälan blev det dock ytterligare fel då han hade fått uppfattningen att han hade rapporterat fel transaktion från början.
Han har även uppgett att han inte haft någon personlig vinning av den försenade anmälan och bolaget har inte heller lidit någon skada.
Finansinspektionen uppger att mannen vid tidpunkten för transaktion var en person i ledande ställning i bolaget. Han var därmed skyldig att till Finansinspektionen anmäla transaktioner avseende aktier, skuldinstrument och andra finansiella instrument utgivna av bolaget. Sådana anmälningar ska göras utan dröjsmål och senast tre handelsdagar efter det datum som transaktionen gjorts.
Omfattade 223 000 kronor
Transaktionen som genomfördes den 15 februari 2018 uppgick till sammanlagt 223 331 kronor. En anmälan om transaktionen skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 20 februari 2018. Mannen har anmält transaktionen först den 8 mars 2018.
Finansinspektionen konstaterar att mannens anmälan den 8 mars 2018 har innehållit brister i form av felaktiga uppgifter. Mot denna bakgrund ska avgiften höjas med 25 procent och beräknas till 41 000 kronor.
Det har inte framkommit några förmildrande eller försvårande omständigheter i ärendet i övrigt som ska beaktas och som påverkar sanktionsavgiftens storlek uppger FI men konstaterar samtidigt att den långa handläggningstiden inte har orsakats av mannen.
”Med hänsyn till den grundläggande rätten till en prövning inom skälig tid anser Finansinspektionen att avgiften ska sättas ned till hälften. Finansinspektionen fastställer därmed sanktionsavgiften till 20 500 kronor”.
