Finansinspektionen har beslutat att en insynsperson ska betala 72 500 kronor för sen anmälan av transaktion med kapitalandelsbevis i Scandinavian Credit Fund I.
I Finansinspektionens beslut framgår det att privatpersonen har anmält att han är en person i ledande ställning i Scandinavian Credit Fund I och att han förvärvat en halv miljon kapitalandelsbevis á 102,88 kronor i bolaget den 1 augusti 2019.
Enligt FI gjordes anmälan försent då en anmälan ska vara inne senast tre handelsdagar efter det datum som transaktionen gjorts.
Felaktiga uppgifter
Insynspersonen har uppgett att han har försökt rapportera enligt bästa förmåga, men ”olyckligtvis har han ändå åsidosatt sina skyldigheter enligt regelverket”. Vidare har han uppgett att rapporteringen dock inte är ”så försenad som hans anmälan möjligen ger sken av”.
I sin anmälan har han uppgett att transaktionsdatum var den 1 augusti 2019, vilket inte är korrekt, uppger han och pekar på den avräkningsnota som emissionsinstitutet har ställt ut och som han nu har fått del av. Där framgår det att affärsdatum är den 7 augusti 2019.
”Såsom han har förstått det ska transaktionstidpunkten vid nyemission avseende kapitalandelsbevis anses vara den dag då instrumentet bokas in på konto eller depå. Detta skedde den 14 augusti 2019. Mot denna bakgrund har hans avsikt varit att rapportera senast tre handelsdagar efter det att kapitalandelsbevisen bokats in på hans depå, dvs. senast den 19 augusti 2019. Olyckliga omständigheter gjorde att rapporteringen inte kom att ske förrän den 22 augusti 2020, vilket han djupt beklagar”.
Anmälan tio dagar sen
Finansinspektionen konstaterar i beslutet att det av den avräkningsnota som har getts in i ärendet framgår att affärsdatum var den 7 augusti 2019 och bedömer därför att transaktionen har genomförts denna dag. FI noterar dock att det även framgår att det förvärvade antalet kapitalandelsbevis var 486 003 stycken, och inte 500 000 såsom Insynspersonen har angett i anmälan.
”Anmälan innehåller således brister i form av felaktiga uppgifter om transaktionsdatum och antalet förvärvade finansiella instrument. Anmälan har inte korrigerats. Vid en jämförelse mellan uppgifterna i anmälan och de krav som uppställs på en anmälans innehåll framstår bristerna dock inte som så stora att anmälan inte kan anses vara godtagbar”.
FI skriver att en anmälan om transaktionen skulle ha kommit in till tillsynsmyndigheten senast den 12 augusti 2019. Anmälan om transaktionen kom in först den 22 augusti 2019. Det föreligger därför grund för Fi att ingripa mot Insynspersonen genom beslut om sanktionsavgift.
Sanktionsavgift
FI anser inte att det framkommit några särskilda skäl till att avstå från ingripande.
Med anledning av förseningen av anmälan samt bristerna i anmälan bestäms sanktionsavgiften till 72 500 kronor.
