Finansinspektionen beslutar att hedgefonden Voleon Capital Management ska betala särskild avgift med 100 000 kronor efter felaktig anmälan om korta nettopositioner i aktier i Oasmia Pharmaceutical och Catena Media.
Hedgefonden Voleon Capital Management har anmält att dess korta nettoposition i aktier i Oasmia Pharmaceutical har sjunkit under tröskelvärdet 1,0 procent den 21 mars 2019. Anmälan kom in till Finansinspektionen den 27 mars 2019 .
Därefter har hedgefonden gjort en rad anmälningar till FI om att dess korta nettopositioner i Catena Media har sjunkit och passerat relevanta tröskelvärden eller uppnått relevanta tröskelvärden. Hedgefonden anmälningar har dock innehållit felaktiga uppgifter om storleken på bolagets korta nettopositioner.
Brister i anmälningarna
Bolaget har därefter gjort ändringar i sina anmälningar till Finansinspektionen. Anmälningarna inkom till myndigheten under juni 2020.
Finansinspektionen tog den 28 januari 2021 upp frågan om bolaget har åsidosatt sina skyldigheter enligt blankningsförordningen och om Finansinspektionen därför ska ingripa mot bolaget.
FI skriver att vid en jämförelse mellan uppgifterna i anmälningarna och de krav som uppställs på en anmälans innehåll framstår bristerna inte som så stora att anmälningarna inte kan anses vara godtagbara. Anmälningarna ska alltså anses ha kommit in i tid, även om de var bristfälliga.
Eftersom anmälningarna har varit bristfälliga föreligger det grund för att påföra bolaget en särskild avgift.
Bolaget har i ett yttrande anfört i huvudsak att rapporteringsskyldigheten i Oasmia fastställs med hjälp av en automatiserad rapport från en extern leverantör av finansiell information.
Missvisande information
Anledningen till den sena rapporteringen av positionen i Tethys den 20 maj 2020 är missvisande information från en leverantör.
”När felet upptäcktes gavs för säkerhets skull en rättad anmälan in till Finansinspektionen, trots att något anmälningspliktigt tröskelvärde inte hade passerats. I fråga om innehavsförändringarna i Catena har samtliga anmälts i rätt tid. Felaktigheterna i anmälningarna beror på att en av dess mäklare blivit försenad med kontoinbokningar av nyemitterade instrument. Med anledning av det in- träffade har nya procedurer för positionsgranskning och kontakt med mäklare införts. Det har inte funnits någon annan avsikt än att rapportera samtliga innehavsförändringar korrekt och i rätt tid. Förhoppningen är att Finansinspektionen ska utfärda en varning istället för en avgift för överträdelserna”, har bolaget uppgett.
Finansinspektionen skriver slutligen att bolagets anmälan avseende den första positionen har varit tre handelsdagar sen. Det har handlat om en anmälan av en position som skulle offentliggöras av Finans- inspektionen. Den särskilda avgiften för denna överträdelse bestäms till 60 000 kronor
Sanktionsavgiften
När det gäller de övriga positionerna i juni 2020 tar FI hänsyn till bde felaktiga uppgifternas karaktär, att det varit fråga om positioner som skulle offentliggöras, antalet felaktigheter och den tid som förflutit innan felen korrigerades. Finansinspektionen finner, vid en sammantagen bedömning, att den särskilda avgiften för de överträdelser som hänför sig till position 3-6 ska bestämmas till 60 000 kronor.
”I förevarande fall föreligger dock den förmildrande omständigheten att bolaget har genomfört vissa förbättringsåtgärder i form av bland annat utökat underlag för beräkningen av antalet utestående aktier och förbättringar i rapporteringsprocessen. Finansinspektionen finner därför att den särskilda avgiften kan fastställas till 100 000 kronor”, framgår det av beslutet.
Några omständigheter som medför att överträdelsen kan anses ringa eller ursäktlig har inte framkommit i ärendet. Inte heller i övrigt föreligger några särskilda skäl att efterge avgiften. Avgiften fastställs därmed till 100 000 kronor.
