En av de tre häktade männen i pensionshärvan Falcon Funds släpps ut från häktet. Domstolen anser inte att det råder flyktfara.
Nu har förhandlingarna i det uppmärksammade Falcon Funds-målet avslutats i Stockholms tingsrätt.
Fyra män står åtalade, tre av dem har suttit häktade hela förhandlingsperioden – fram till nu. Den 58-årige fondförvaltaren släpps från häktet efter ett beslut från Stockholms tingsrätt som bedömer att flyktfaran beträffande fondförvaltaren inte utgör tillräckliga skäl för häktning.
De övriga två huvudmisstänkta är en amerikansk 63-årig man bosatt i Stockholm och en svensk 42-årig man utvandrad till Malta.
Brottsmisstankarna
Männen är misstänkta för trolöshet mot huvudman, grovt brott (respektive medhjälp därtill), grovt bedrägeri samt tagande och givande av muta, grovt brott. Åtalet avser brott begångna i Stockholm under åren 2012-2013.
Amerikanen försvaras av Henrik Olsson Lilja och Björn Rothpfeffer, Den 42-årige svensken försvaras av Thomas Olsson och Isak Åberg och den 58-årige fondförvaltaren försvaras av Cristina Bergner.
För undersökningen har pågått sedan 2016 då en anmälan kom in från Pensionsmyndigheten som också är målsägande i målet.
Svenska pensionssparare
Amerikanen har kontrollerat både det amerikanska bolaget ABS Investment Group LLC som handlar med värdepapper, och det svenska fondbolaget Optimus Fonder AB som drivit den svenska pensionsfonden Optimus High Yield, OHY.
Pensionsfonden hade endast svenska PPM-sparare som kunder och hade ett avtal om sin förvaltning med Pensionsmyndigheten. Vd för fonden var den nu åtalade fondförvaltaren.
Fondförvaltaren är åtalad för att ha tagit emot en muta om 4,5 miljoner kronor från amerikanen och den utvandrade svensken som åtalas för givande av muta.
Mutan
Mutan har betalats ut för att fondförvaltaren skulle köpa in övervärderade så kallade Residential Mortgage Backed Securities. Detta skulle han göra från amerikanens bolag BS Investment Group LLC till amerikanens svenska fondbolag.
Inköpen gjordes under åren 2012 – 2013.
Dessa finansiella instrument, så kallade Residential Mortgage Backed Securities (RMBS), beskrivs av åklagaren som korgar med amerikanska bolån. Detta är samma finansiella instrument som kom att spela en avgörande roll i början av finanskrisen år 2008.
Mutan betalades ut till fondförvaltarens bolag Zeptunus, med bas på Island of Man, från Mark Bishops amerikanska bolag BS Investment Group LLC. Mutan beräknades som en procentandel på varje inköp av dessa värdepapper.
Huvudåtalet
Huvudåtalet är grov trolöshet mot huvudman.
Inköpen gick till genom att amerikanen Mark Bishops bolag ABS Investment Group LLC köpte in dessa amerikanska bolån, RMBS, till marknadspris, 23 miljoner kronor. Dessa RMBS såldes sedan vidare till den svenska fonden OHY, ofta bara några dagar efter att de köpts in, till kraftigt överpris motsvarande 54 miljoner kronor.
Totalt rör det sig om 17 finansiella instrument.
I dessa affärer var den utvandrade svenskens bolag Solid Venture Capital mellanhand eller tog provisioner på affärerna.
Mellanhand
Skälet, enligt åklagaren, till att den 42-årige svenskens bolag var mellanhand var att man inte får, enligt regelverket, handla mellan sina egna bolag, då det blir en intressekonflikt.
Enligt åklagaren har tiotusentals pensionssparare åsamkats en skada om sammanlagt i vart fall 230 miljoner kronor genom dessa affärer och amerikanen samt utlandssvensken har tjänat motsvarande belopp på brottsligheten.
Amerikanen och fondförvaltaren åtalas för trolöshet mot huvudman.
Enligt EBM har dessa haft en förtroendeställning mot Pensionsmyndigheten med uppgift att sköta ekonomiska angelägenheter. EBM menar att duon har missbrukat detta förtroende.
Fondförvaltaren, som har en förtroendeposition gentemot Pensionsmyndigheten om att handla klokt med pensionsspararnas pengar, har fattat investeringsbesluten.
Utlandssvensken åtalas för medhjälp till trolöshet mot huvudman.
Grovt bedrägeri
Del tre i åtalet rör grovt bedrägeri där man har flyttat pensionsspararnas medel.
För att skapa förutsättningar att köpa in Residential Mortgage Backed Securities till pensionsfonden var de åtalade tvungna att öka fondförmögenheten i fonden Optimus high yield. Detta gjordes då det finns en maxgräns på 10 procent på vad man får köpa in till en PPM-fond och för att man skulle kunna investera i större RMBS:er.
De tre huvudmisstänkta har därför under åren 2012–2013, tillsammans genom olika bolag, olovligen låtit överföra pensionsmedel om i vart fall 2 miljarder kronor till fonden, enligt EBM.
Ekobrottsmyndigheten menar att pensionsmedlen har överförts genom ändring av 20 000 pensionssparares fondval. Detta har skett utan att tillfråga eller informera om fondbytet innan det skedde. Pensionsspararna blev på så sätt ovetandes delägare i en fond som dels innehöll övervärderade RMBS:er, dels investerade liknande värdepapper, dels var en fond som gav sämre avkastning än fonden som medlen överfördes från.
En fjärde man
Dessa förflyttningar skedde under juli-augusti 2013.
För dessa fondflyttningar åtalas de tre huvudmisstänkta för grovt bedrägeri.
I målet finns även en fjärde man som inte suttit häktad, vilken är brodern till fondförvaltaren. Han är åtalad för grovt penningtvättsbrott. Enligt åklagaren har han under åren 2016-2017 dolt sin brors muta, på 4,5 miljoner kronor.
Han har fört över pengarna från bolaget Zeptunus bankkonton på Isle of Man till sitt eget bankkonto på SEB i Sverige. Därefter har han fört över pengarna mellan sina konton i SEB och Santander Bank innan han slutligen, genom ett antal överföringar fört över cirka 3,4 miljoner kronor till sin brors konton.
Åklagaren menar dessutom att han agerat som bulvan till bolaget Zeptunus som i realiteten kontrollerats av brodern.
Samma män är även misstänkta i den delen av åtalet där även ytterligare en person sitter häktad.
Mångmiljoner ska betalas tillbaka
Åklagaren har yrkat att yrkar att amerikanen och utlandssvensken ska tillsammans betala tillbaka 30 664 000 dollar till staten som utgjort den vinst de gjort vid den överprissatta RMBS:rna. I andra hand yrkar åklagaren att utlandssvensken ska betala 7 206 701 dollar till staten som utgör den vinst som hans brittiska bolag Solid Venture Capital gjort vid försäljningarna av RMBS:arna.
Åklagaren yrkar vidare att fondförvaltaren ska betala 568 546 dollar till staten vilket är värdet på mutan som har betalats till honom. Vidare yrkar åklagaren att hans bror ska betala 1 108 250 kronor till staten, vilka EBM yrkar om kvarstad på.
EBM har yrkar om kvarstad på 350 miljoner kronor hos amerikanen liksom hos utlandssvensken.
Åklagaren har även yrkat på ett näringsförbud på tio år för de tre huvudmisstänkta männen.
