Finansinspektionen har idag offentliggjort att dess undersökning av Spotlight Group AB:s dotterbolag Spotlight Stock Market AB skrivs av.
Anledningen är att bolaget har vidtagit åtgärder mot de påtalade bristerna och har förklarat att flera åtgärder ska vidtas.
Finansinspektionen har sedan september 2023, som en del av sitt tillsynsarbete över finansmarknaden, genomfört en undersökning av Spotlight Stock Market inom flera områden, bland annat avseende intressekonfliktshantering och processen för att notera bolag på marknadsplatsen. Efter att ha avslutat undersökningen har Finansinspektionen idag offentliggjort att ärendet skrivs av utan ytterligare åtgärder.
Finansinspektionen skriver i beslutet att undersökningen har resulterat i vissa iakttagelser som enligt FI:s preliminära bedömning utgör brister. Bristerna rör Spotlight Stock Markets riktlinjer och rutiner rörande noteringsprocessen, tillämpningen av riktlinjer, rutiner och andra interna regler samt brister i dokumentation.
Ökad risk för intressekonflikter
FI anser att de stödtjänster som andra företag inom Spotlightkoncernen erbjuder emittenter i samband med en notering, samt persongemenskapen inom Spotlightkoncernen, ger upphov till en ökad risk för intressekonflikter i noteringsprocessen.
FI konstaterar att det sätt företaget valt att organisera sig på ställer höga krav på dels att Spotlight Stock Markets riktlinjer och rutiner avseende noteringsprocessen är tillräckliga, dels att företaget i alla delar följer dem.
Finansinspektionen skriver vidare att Spotlight Stock Market har vidtagit åtgärder efter att företaget tagit del av FI:s preliminära bedömning.
”Åtgärderna rör företagets riktlinjer och rutiner för noteringsprocessen samt kontroller av processen. Spotlight Stock Market har också vidtagit åtgärder för att hantera den förhöjda risken för intressekonflikter i förhållande till noteringsprocessen, samt förklarat att företaget ska vidta ytterligare åtgärder för att hantera denna risk”, skriver FI.
Vidtagna åtgärder
Finansinspektionen skriver i beslutet att Spotlight Stock Market har genom vidtagna åtgärder, samt med de åtgärder som bolaget har förklarat att företaget kommer att vidta, i allt väsentligt vidtagit rättelse avseende de preliminära brister som FI identifierat.
”Vid en samlad bedömning finns det därför inte anledning att vidta ytterligare åtgärder med anledning av undersökningen”.
Spotlight Groups koncernchef Peter Gönczi har valt att kommentera beslutet:
”Spotlight Stock Markets roll på finansmarknaden, som en central aktör som sätter upp regelverk och övervakar att de följs, innebär höga krav på hur vi själva efterlever relevanta lagar och regler. Det känns skönt att kunna lägga undersökningen bakom oss, väl medvetna om att vi har erforderliga processer för att leva upp till de krav som åligger oss”, säger Spotlight Groups koncernchef Peter Gönczi i ett pressmeddelande.
