FI har undersökt Alectas internkontroll och riskhantering inom kapitalförvaltningen under åren 2020–2022. Alecta har under granskningen vidtagit åtgärder och nu återstår endast ringa brister. FI skriver därför av ärendet.
Finansinspektionen (FI) underrättade den 15 mars 2022 Alecta Tjänstepension Ömsesidigt (Alecta eller företaget) om att myndigheten hade inlett en undersökning av företagets internkontroll och riskhantering inom kapitalförvaltningen under åren 2020–2022.
FI har granskat kapitalförvaltningens styrdokument, processer, rapporterings- vägar, hantering av incidenter och intressekonflikter. Granskningen har avgränsats till tillgångsslaget aktier.
Platsbesök
Under perioden 3–6 maj 2022 genomförde FI tre platsbesök hos företaget. Vid platsbesöken hade FI möten med cheferna för kapitalförvaltning, aktieanalys, aktieförvaltning, finansadministration samt ansvariga för de centrala funktionerna för riskhantering, regelefterlevnad och intern- revision. Myndigheten gjorde också stickprov på aktieenhetens transaktionsrapporter samt dokumentation av intressekonflikter och handelsstopp. FI hade därefter ett uppföljande möte med företagets vd, kapitalförvaltningschef och chefsjurist den 16 juni 2022.
Vidtagit åtgärder
FI skriver att företaget har, under den granskade perioden, vidtagit ett antal åtgärder för att förbättra internkontrollen och riskhanteringen inom kapitalförvaltningen.
”Undersökningen har inte visat på några kvarvarande brister av annat slag än sådana som vid en slutlig bedömning är att bedöma som ringa eller ursäktliga. Vid sådant förhållande finns det inte skäl att vidta ytterligare åtgärder med anledning av undersökningen. Ärendet ska därför skrivas av”, skriver FI.
