Det blev fängelse för de fyra misstänkta männen i Falcon Funds-härvan.
– Tingsrätten anser att brottsligheten varit mycket välplanerad, systematisk och avsett stora värden, säger rådmannen Jonas Härkönen.
Nu har domen kommit i det uppmärksammade Falcon Funds-målet i Stockholms tingsrätt. Domstolen lyssnade på EBM:s kammaråklagare och förundersökningsledare Jerker Asplund som nästintill fick som han yrkade i målet.
Den amerikanska 63-åringen dömdes till sju år och sex månaders fängelse för grovt bedrägeri, trolöshet mot huvudman och grovt givande av muta. Han utvisas från Sverige och förbjuds att återvända hit före 2035. Han meddelas även näringsförbud under tio år
Han blir även skyldig att betala tillbaka 235,5 miljoner kronor.
Den svenska 42-åringen, som är utvandrad till Malta, döms för grovt bedrägeri, medhjälp till trolöshet mot huvudman och grovt givande av muta till sex år och 9 månaders fängelse. Han meddelas även näringsförbud under tio år.
Han blir skyldig att betala 72,4 miljoner kronor.
Fondförvaltaren döms för trolöshet mot huvudman och grovt tagande av muta men frikänns från åtalspunkten om grovt bedrägeri. Han får fängelse i fem år. Därutöver får han näringsförbud i 7 år.
Han förpliktigas att utge 5,7 miljoner kronor, vilket räknas som hans utbyte av brott.
Brodern döms för grovt penningtvättsbrott till fängelse i två år. Han tvingas dessutom att betala 1,15 miljoner kronor vilket räknas som hans utbyte av brott.
Domstolen skriver att den sammanlagda skadan för huvudmännen (Pensionsmyndigheten och fondbolaget) har uppgått till 30 664 000 dollar, motsvarande cirka 307 965 000 kronor.
Rätten var enig i sitt avgörande.
– Tingsrätten anser att brottsligheten varit mycket välplanerad, systematisk och avsett stora värden. Den har även riktats mot ett viktigt samhällssystem som pensionssystemet och har därmed ett högt straffvärde, säger rådmannen Jonas Härkönen.
Åklagaren har tidigare yrkat på att de tre huvudmisstänkta bör dömas till maxstraff för grov trolöshet mot huvudman, grovt bedrägeri och grovt mutbrott.
Maxstraffet är åtta års fängelse. Men i och med att åklagaren även yrkade på näringsförbud på tio år för alla tre omvandlades yrkandet om åtta år till sju år och nio månader.
Åklagaren har också yrkat på att den amerikanska 63-åringen och den svenska 42-åringen, som är utvandrad till Malta, solidariskt ska bli skadeståndsskyldiga för de pengar pensionsspararna har gått miste om, vilket motsvarar 230 miljoner kronor.
Åklagaren yrkade att brodern till fondförvaltaren skulle dömas till två och ett halvt års fängelse för grovt penningtvättsbrott.
De tre huvudmisstänkta har suttit häktade under hela förhandlingsperioden – fram till en månad sedan då den 58-årige fondförvaltaren släpptes från häktet då Stockholms tingsrätt gjorde bedömningen att flyktfaran inte utgjorde tillräckliga skäl för häktning, vilket Dagens Juridik skrev om.
Åtalet avser brott begångna i Stockholm under åren 2012-2013.
Amerikanen försvaras av Henrik Olsson Lilja och Björn Rothpfeffer, Den 42-årige svensken försvaras av Thomas Olsson och Isak Åberg och den 58-årige fondförvaltaren försvaras av Cristina Bergner.
Förundersökningen har pågått sedan 2016 då en anmälan kom in från Pensionsmyndigheten som också är målsägande i målet.
Nu har alltså domstolen kommit fram till att de finansiella instrument; 17 MBS:er, som fondbolaget köpte in var kraftig överprissatta.
Beloppsmässigt har höjningen för de 17 MBS:erna varit sammanlagt 30 664 869 dollar, framgår det av domskälen.
”Sammantaget anser tingsrätten det vara styrkt att de Optimus Fonder AB köpt in de 17 MBS:erna till ett mycket betydande överpris. Inköpen till överpris har vidare medfört risk för en slutlig förlust för Pensionsmyndigheten och att möjligheten till avkastning i fonden Optimus High Yield minskat. Det sagda har varit till skada för Pensionsmyndigheten och Optimus Fonder AB”.
Domstolen skriver att den 63-årige amerikanen som ägde Optimus Fonder måste ha insett att det överpris som fondbolaget betalat lett till skada för såväl bolaget som Pensionsmyndigheten.
Domstolen skriver att åtalet är därmed styrkt att den 63-årige amerikanen har gjort sig skyldig till trolöshet mot huvudman.
Vidare skriver domstolen att det inte är sannolikt att fondförvaltaren inte kände till att den 63-årige amerikanen kontrollerade det amerikanska bolag som fondbolaget köpte de finansiella instrumenten ifrån. Domstolen pekar även på att fondförvaltaren har utlovats pengar för att i sin anställning vid Optimus Fonder AB låta köpa in bland andra de 17 MBS:erna.
”Dessa utlovade och genomförda betalningar har under ett års tid uppgått till ett sammanlagt belopp som var mer än fyra gånger den årslön som Xxx Xxx (fondförvaltaren reds anm) erhöll från Optimus Fonder AB”.
Mutan som fondförvaltaren ska ha tagit emot i tre transaktioner uppgick till sammanlagt 568 546 dollar.
Den 42-årige svensken ”har främjat gärningarna med råd och dåd genom att genom sitt bolag Solid Venture Capital sälja eller förmedla dessa överprissatta MBS:er till den i Optimus Fonder AB ingående fonden Optimus High Yield”.
Domstolen hänvisar till mejl som visar den 63-årige amerikanen och den42-årige svenskens ”gemensamma avsikter och samverkan avseende prissättningen av MBS:er vid Optimus Fonder AB:s inköp”.
Av utredningen framgår det även att det gjorts ytterligare en betydande prisökning vid Solid Venture Capitals vidareförsäljning till Optimus Fonder AB, jämfört med Solid Venture Capitals pris vid inköp av desamma. Den sammanlagda prisökning vid Solid Venture Capitals vidareförsäljning av de åtta MBS:erna har uppgått till 6 434 287 dollar, skriver domstolen.
Varje transaktion har på kort tid genererat en betydande vinst för 42-årigens bolag Solid Venture Capital.
Det är vidare utrett att 42-åringen genom Solid Venture Capital erhållit provision på försäljningarna om 772 414 dollar för nio MBS:er och 7 206 701 dollar för de 17 överprissatta MBS:erna från ABS till Optimus Fonder.
”Brottsligheten har genom den överprissättning som konstaterats ovan orsakat Pensionsmyndigheten synnerligen kännbar skada. Härtill kommer att gärningarna har utgjort ett led i en brottslighet som varit organiserad, systematisk och välplanerad och riktats mot ett centralt samhällssystem som pensionssystemet”, skriver domstolen.
När det gäller åtalspunkten grov bedrägeri konstaterar domstolen att det i målet är utrett att överföringar av drygt 22 000 pensionssparares fondmedel, sammanlagt 2 miljarder kronor, genomfördes från fonden Inside Active Global till fonden Optimus High Yield under 2013.
Detta har skett genom att man olovligen loggat in på pensionsspararnas konton på Pensionsmyndighetens fondtorg och därigenom olovligen påverkat resultatet av en automatisk informationsbehandling genom att utan pensionsspararnas tillstånd olovligen flytta över dessas fondinnehav.
”Det är vidare klarlagt att Strategi Placering inte haft tillstånd att utöva diskretionär portföljförvaltning, det vill säga att självständigt fatta placeringsbeslut för pensionsspararens räkning. Genom det sagda anser tingsrätten att det står klart att flyttarna av pensionsspararnas fondmedel varit olovlig”, framgår det av domen.
Målet har varit mycket omfattande. Huvudförhandlingen pågick under 40 förhandlingsdagar fördelade på fyra månader. Förutom de tilltalade har ytterligare 54 förhörspersoner hörts i målet. Det skriftliga förundersökningsmaterialet i målet uppgår till cirka 23 000 sidor.
