Männen som dömdes till fängelse i första delen av Falcon Funds-härvan överklagar nu sina domar till Svea hovrätt.
För en månad sedan kom domen i det uppmärksammade Falcon Funds-målet i Stockholms tingsrätt. Domstolen lyssnade på EBM:s kammaråklagare och förundersökningsledare Jerker Asplund som nästintill fick som han yrkade i målet. Det blev fängelsestraff mellan två år och sju år och sex månader samt näringsförbud för de dömda männen. Nu överklagar samtliga till Svea hovrätt.
Den 63-årige amerikanen
Den amerikanska 63-åringen dömdes till sju år och sex månaders fängelse för grovt bedrägeri, trolöshet mot huvudman och grovt givande av muta. Han skriver via sina advokater Henrik Olsson Lilja och Björn Rothpfeffer att tingsrätten gjort en felaktig bedömning i fråga om ansvar och påföljd.
I domen framgår det att han utvisas från Sverige och förbjuds att återvända hit före 2035. Han meddelas även näringsförbud under tio år samt är även skyldig att betala tillbaka 235,5 miljoner kronor. Han yrkar i överklagandeskruften att hovbrätten ändrar tingsrättens dom, ogillar åtalet samt beslut om utvisning, näringsförbud och återbetalningsskyldighet till staten.
”I vart fall yrkar han strafflindring”, framgår det.
Den svenska 42-åringen
Den svenska 42-åringen, som är utvandrad till Malta, dömdes för grovt bedrägeri, medhjälp till trolöshet mot huvudman och grovt givande av muta till sex år och 9 månaders fängelse. Han meddelades även näringsförbud under tio år och blev skyldig att betala 72,4 miljoner kronor.
Hans försvarare advokaterna Isak Åberg, Thomas Olsson och Max Ahlgren yrkar att hovrätten ändrar tingsrättens dom, ogillat samtliga åtalspunkter och frikänner honom från ansvar.
”I vart fall yrkar han strafflindring”, skriver de.
Försvaret yrkar vidare att hovrätten ogillar yrkandena om näringsförbud och förverkande.
Under åtalspunkten medhjälp till trolöshet mot huvudman skriver försvaret att tingsrätten har gjort en felaktig bedömning då domstolen kommit fram till att 42-åringen har känt till överprissättningen. Enligt försvaret har han varken känt till eller annars haft uppsåt till överprissättningen.
Vidare framgår det av överklagandeskriften rörande åtalspunkten om grovt bedrägeri att tingsrätten gjort en felaktig bedömning för man kommit fram till att 42-åringen sett till att personal på Strategi Placering går flyttat pensionsspararnas fondmedel utan att pensionsspararna gett sitt godkännande. Försvara menar att flytten av fondmedel inte skett olovligen.
”Slutligen är också tingsrättens bedömning att fondflytten medfört skada och vinning felaktig”, skriver ombuden.
När det gäller åtalspunkten grovt givande av muta skriver 42-åringens advokater att tingsrätten kommit fram till att 42-åringen och den 60-årige amerikanen kommit överens om att ”tilldela en otillbörlig förmån” till den tredje dömda mannen, fondförvaltaren. Enligt försvaret är även detta en felaktig bedömning och de skriver att det aldrig funnits någon sådan överenskommelse.
Fondförvaltaren
Även fondförvaltaren, som dömdes för trolöshet mot huvudman och grovt tagande av muta men frikändes från åtalspunkten om grovt bedrägeri, överklagar tingsrättens dom. Han fick fängelse i fem år och näringsförbud i 7 år. Han förpliktigades även att utge 5,7 miljoner kronor, vilket räknas som hans utbyte av brott.
Fondförvaltaren yrkar via sin offentliga försvarare Cristina Bergner att hovrätten ska ändra tinsgrättens dom och ogilla åtalet avseende de åtalspunkter han dömdes för. I andra hand yrkar han på strafflindring.
Fondförvaltaren yrkar även att hovrätten ska undanröja tingsrättens beslut om näringsförbud samt att hovbrätten ska interimistiskt upphäva det näringsförbud som meddelats honom och att det först ska gälla när domen vunnit laga kraft.
Fondförvaltaren anser att det finns anledning att ”betvivla riktigheten av det beslut som tingsrätten kommit fram till”. Han menar att han inte har missbrukat sin förtroendeställning gentemot Pensionsmyndigheten och Optimus Fonder under tiden juli 2012 till december 2013 genom att köpa in 17 stycken Montage Backed Securities i fonden Optimus High Yield.
Vidare uppger han att han inte godtagit ett löfte eller begärt samt erhållit en otillbörlig förmån för utövningen av anställningen och uppdraget.
Fondförvaltarens broder
Fondförvaltarens broder, som dömdes för grovt penningtvättsbrott till fängelse i två år, överklagar också sin dom. Han tvingades dessutom, enligt domen, att betala 1,15 miljoner kronor vilket räknas som hans utbyte av brott.
Hans försvarare advokat Peter Lindqvist skriver i ett mejl till Svea hovrätt att han yrkar att åtalet ”måtte helt ogillas ävensom förverkandeyrkande och kvarstadsyrkandet”.
Försvaret begär således att fondförvaltarens broder helt ska frikännas och befrias från betalningsskyldighet till staten. Försvaret menar att det inte föreligger något förbrott och inte något uppsåt till brottslig hantering.
Om hovrätten anser att brodern har ett ansvar ska påföljden ändras till icke frihetsberövande såsom villkorlig dom och samhällstjänst eller i vart fall ett kortare fängelsestraff, skriver Peter Lindqvist.
Den totala skadan
Enligt domen har den sammanlagda skadan för Pensionsmyndigheten och fondbolaget uppgått till 30 664 000 dollar, motsvarande cirka 307 965 000 kronor.
Förundersökningen har pågått sedan 2016 då en anmälan kom in från Pensionsmyndigheten som också är målsägande i målet.
