Finansinspektionen beslutar att en man ska betala sanktionsavgift med 45 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla transaktioner med BTA i Chromogenics AB till Finansinspektionen.
En tidigare chef på Chromogenics har den 13 mars 2019 anmält att han, i egenskap av person i ledande ställning i bolaget, den 15 februari 2019 förvärvat 429 000 aktier à 0,60 kronor i bolaget.
Finansinspektionen har i oktober 2020 underrättat chefen om att myndigheten tagit upp frågan om han åsidosatt sin skyldighet enligt artikel 19 i marknadsmissbruksförordningen och om Finansinspektionen därför ska ingripa mot honom.
Företrädesemission
Mannen har uppgett i huvudsak att han deltog i en publik företrädesemission i bolaget och tilldelades BTA (betalda tecknade aktier) den 15 februari 2019. Processen fram till att aktierna tecknades var lång och bestod av flera steg.
Företrädesemissionen annonserades offentligt den 30 januari 2019 och han anmälde då till dem som hanterade emissionen att hans avsikt var att delta i emissionen. Aktiernas teckningsdag var den 25 mars 2019 och aktierna bokfördes på hans depå den 26 mars 2019. Hans deltagande i emissionen var litet i förhållande till hela emissionens omfattning.
Vid tillfället var han en person i ledande ställning i bolaget. Han har haft för avsikt att följa regelverket och rapporterade in transaktionen till Finansinspektionen på rådgivares inrådan. Han var osäker på vilket datum som var korrekt transaktionsdag. Den 15 februari 2019 var det datum då han betalade den rådgivare som hade bolagets uppdrag att ansvara för emissionen.
Person i ledande ställning
Enligt FI var mannen vid tillfället chef och en person i ledande ställning i bolaget. Han var därmed skyldig att till Finansinspektionen anmäla transaktioner avseende bolagets aktier, skuldinstrument och andra finansiella instrument som är utgivna av bolaget. Sådana anmälningar ska göras utan dröjsmål och senast tre handelsdagar efter det datum som transaktionen gjorts.
Mannen har den 13 mars 2019 anmält transaktionen. I anmälan har bland annat angetts att transaktionen avsett förvärv av aktier samt ISIN-koden för aktierna. Av utredningen i ärendet framgår att AA genomfört transaktionen i samband med en nyemission och att han då har erhållit BTA som sedan ombokats till aktier. Vid förvärv av BTA som sedan bokas om till aktier uppstår anmälningsskyldigheten när BTA bokas in på ett konto eller en depå. Av depåutdrag framgår att BTA (med viss ISIN-kod) har bokförts på mannens depå den 15 februari 2019.
Anmälan innehåller brister
Transaktionsdag för transaktionen är således den 15 februari 2019, vilket mannen korrekt har angett i sin anmälan.
”Däremot innehåller anmälan brister i form av felaktiga uppgifter om finansiellt instrument och ISIN-kod. Vid en jämförelse mellan uppgifterna i anmälan och de krav som uppställs på en anmälans innehåll framstår bristerna emellertid inte som så stora att anmälan inte kan anses vara godtagbar. Anmälan den 13 mars 2019 ska därmed ligga till grund för Finansinspektionens fortsatta bedömning i ärendet”, skriver FI i beslutet.
Transaktionen genomfördes fredagen den 15 februari 2019 och ersättningen vid transaktionen uppgick till 257 400 kronor. En anmälan om transaktionen skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast onsdagen den 20 februari 2019. Mannen har således anmält transaktionen för sent. Det föreligger därför grund för Finansinspektionen att ingripa mot honom.
Det har i övrigt inte framkommit några förmildrande omständigheter som ska beaktas och som ska påverka storleken av sanktionsavgiften. Finansinspektionen fastställer därmed sanktionsavgiften till 45 000 kronor.
