Ett bolag som sålt teckningsoptioner i Prolight Diagnostics och anmält försäljningen för sent straffas nu med en sanktionsavgift från FI om 375 000 kronor.
Den 8 januari 2018 förvärvade en man teckningsoptioner i Prolight Diagnostics genom sitt helägda bolag. Den 15 januari anmälde han transaktionen till Finansinspektionen. Av anmälan framgick att mannen , som person i ledande ställning i Prolight Diagnostics, hade förvärvat 400 000 teckningsoptioner á 0 kronor i bolaget.
Skrev av ärendet
Enligt FI skulle en anmälan ha kommit in senast den 11 januari 2018. I ett beslut den 10 december 2019 skrev dock Finansinspektionen av ärendet med hänvisning till att överträdelsen fick anses vara ringa. Vid den bedömningen beaktades bland annat att mannen på grund av en driftstörning på Finansinspektionens hemsida haft vissa svårigheter med att genomföra den aktuella insynsrapporteringen.
I samband med en utredning av omständigheterna kring anmälan framkom att någon anmälan avseende avyttringen av de aktuella tecknings- optionerna dock inte hade skett. På uppmaning av Finansinspektionen har bolaget därefter anmält avyttringen den 16 april 2018. Av anmälan framgår att bolaget den 8 januari 2018 har avyttrat teckningsoptionerna i Prolight Diagnostics.
Det är denna försäljning som ligger till grund för FI:s ingripande mot bolaget då anmälan har varit mer än tre månader sen.
Bolagets yttrande
Bolaget har i ett yttrande anfört i huvudsak att teckningsoptionerna erhölls i samband med en nyemission i Prolight Diagnostics. Skälet till att teckningsoptionerna överläts till mannen var att det saknades tillräcklig likviditet i hans bolag för att kunna utnyttja dem. Mannen var av uppfattningen att hans förvärv skulle anmälas till Prolight Diagnostics som i sin tur skulle göra en anmälan till Finansinspektionen. När Prolight Diagnostics återkom till mannen med information om att han själv var tvungen att registrera anmälan hade tidsfristen redan passerat. Mannen gjorde flera försök att rapportera förvärvet utan att lyckas. Han kontaktade även Finansinspektionen som efter några timmar återkom med beskedet att det var problem med hemsidan. Dagen därpå lyckades han rapportera transaktionen men då blev rapporteringen felaktig. Prolight Diagnostics uppmärksammade mannen på detta varefter en korrigering genomfördes.
Inte ursäktlig
FI skriver att omständigheterna inte är sådana att det finns förutsättningar att avstå från ett ingripande. Visserligen förekom det vissa driftstörningar på Finansinspektionens webbplats den 16 januari 2018 som kan ha försvårat genomförandet av insynsanmälningar den dagen.
”Med beaktande av att anmälan i förevarande fall har kommit in mer än tre månader för sent anser dock Finansinspektionen att driftstörningen under den specifika dagen inte medför att förseningen kan anses ursäktlig. Transaktionens storlek och förseningens längd medför vidare att överträdelsen inte kan anses vara ringa. Det har inte heller framkommit att det i övrigt föreligger sådana särskilda skäl som innebär att Finansinspektionen kan avstå från ingripande. Med hänsyn till överträdelsens allvar och karaktär ska ingripande ske genom beslut om sanktionsavgift”, skriver FI i beslutet.
Försäljning för 1,2 miljoner kronor
Enligt FI uppgick priset på teckningsoptionen i Prolight Diagnostics till 3,02 kronor vid tidpunkten för transaktionen. Värdet på transaktionen har därmed uppgått till 1 208 000 kronor.
Om en anmälan till insynsregistret för en transaktion på 1 208 000 kronor är mer än tre månader men mindre än 6 månader sen kan sanktionsavgiften för en juridisk person, enligt schablonmodellen, beräknas till 750 000 kronor.
FI skriver dock att den långa handläggningstiden inte har orsakats av bolaget och med hänsyn till den grundläggande rätten till en prövning inom skälig tid finner Finansinspektionen att grundavgiften ska sättas ned till hälften. Avgiften fastställs därmed till 375 000 kronor.
