Varken fondbolaget Advisor eller Pensionsmyndigheten är nöjda med tingsrättens dom. Pensionsmyndigheten kräver en dröjsmålsränta om 9,5 miljoner kronor medan fondbolaget kräver ett skadestånd på 82 miljoner kronor för förlorade nettointäkter.
Pensionsmyndigheten gick ut som största vinnaren i tvisten mot Advisor Fondförvaltning. Fondbolaget tvingades betala nära 100 000 kronor till myndigheten samt ränta på drygt 100 000 kronor liksom rättegångskostnader på cirka 1,25 miljoner kronor. Detta är dock endast en bråkdel av vad Pensionsmyndigheten krävde av fondbolaget.
Fondbolagets genstämning som rörde skadestånd om 82 miljoner kronor avslogs.
Nu överklagar båda parter tingsrättens dom.
Rättegångskostnader
Pensionsmyndigheten yrkar att hovrätten, med ändring av tingsrättens dom, ska förplikta Advisor Fondförvaltning att betala dröjsmålsränta till Pensionsmyndigheten med ett belopp om cirka 9,5 miljoner kronor och fullt ut bifalla Pensionsmyndighetens vid tingsrätten framställda yrkanden om ersättning för rättegångskostnader och förplikta Advisor Fondförvaltning att betala totalt dryga 5,2 miljoner kronor.
”Under alla förhållanden och oavsett om Pensionsmyndigheten får bifall till sitt ändringsyrkande… yrkar Pensionsmyndigheten att hovrätten, med ändring av tingsrättens dom, ska förplikta Advisor att ersätta Pensionsmyndigheten för rättegångskostnader vid tingsrätten med ett högre belopp än 1 250 933 kronor”.
Fondbolaget kräver skadestånd
Advisor yrkar att hovrätten, med ändring av tingsrättens dom, befriar Advisor från skyldigheten att till Pensionsmyndigheten betala 88 000 kronor med ränta från den 13 januari 2018 till dess betalning sker.
Advisor yrkar att även hovrätten, med ändring av tingsrättens dom, förpliktar Pensionsmyndigheten att till Advisor betala cirka 83 miljoner kronor med ränta från den 13 juli 2020 till dess betalning sker.
Advisor yrkar dessutom att hovrätten, med ändring av tingsrättens dom, befriar Advisor från förpliktelsen att ersätta Pensionsmyndigheten för rättegångskostnader i tingsrätten samt bifaller Advisors yrkande om ersättning för sin rättegångskostnad i tingsrätten.
”Under alla förhållanden, och oavsett om hovrätten bifaller Advisors yrkanden… yrkar Advisor, med ändring av tingsrättens dom i första hand att hovrätten befriar Advisor från förpliktelsen att ersätta någon del av Pensionsmyndighetens rättegångskostnad i tingsrätten med ränta, och i andra hand att hovrätten sätter ned det belopp tingsrätten förpliktat Advisor att betala till Pensionsmyndigheten i tingsrätten, 1 250 933 kronor med ränta”.
Båda parter begär om anstånd till slutet av mars för att utveckla grunderna för överklagandet och inkomma med bevisuppgifter på grund av hög arbetsbelastning.
Stämningsansökan och domen
Under hösten 2019 lämnade Pensionsmyndigheten in en stämningsansökan mot fondbolaget Advisor Fondförvaltning. Stämningen rörde uteblivna fakturabetalningar för kostnader som Pensionsmyndigheten haft vid information till spararna samt därtill en dröjsmålsränta. Det sammanlagda beloppet uppgick till 10 miljoner kronor. Fondbolaget var snabba med en genstämning.
Enligt Stockholms tingsrätts dom ska Advisor Fondförvaltning betala drygt 88 000 kronor till Pensionsmyndigheten och dessutom ränta på beloppet från den 13 januari 2018 till dess betalning sker. Advisor Fondförvaltning ska även till Pensionsmyndigheten betala betala ränta på 102 000 kronor från den 13 januari 2018 till den 9 december 2019.
Advisor Fondförvaltning ska även ersätta Pensionsmyndigheten för rättegångskostnader med 1 250 933 kronor och ränta på beloppet.
Ingick ett samarbetsavtal
Det hela började med att Advisor Fondförvaltning förvaltade fonden Advisor Världen (fonden). Fonden fanns registrerad i premiepensionssystemet och Pensionsmyndigheten ägde andelar i fonden motsvarande i vart fall 99,9996 procent av samtliga andelar. Tillgångarna i fonden var i huvudsak aktier.
I januari 2013 ingick Pensionsmyndigheten och Advisor ett samarbetsavtal som innebär att fonden finns med på PPM-torget. För att komma i kontakt med pensionssparare marknadsförde Advisor i allt väsentligt sin förvaltningstjänst genom telefonförsäljning.
Under år 2015 inledde Konsumentverket ett tillsynsärende mot Advisor och följande år inledde konsumentombudsmannen rättegångar mot Advisor vid Patent- och marknadsdomstolen (PMD). I två domar meddelade den 28 juni 2017 blev fondbolaget tillrättalagt när det gällde telefonförsäljningen och avtalsvillkor som innebar en bindningstid om mer än tolv månader.
Köpstopp
Den 7 juli 2017 beslutade Pensionsmyndigheten att införa köpstopp för fonden och att inleda en utredning. Efter Pensionsmyndighetens utredning sade myndigheten den 24 november 2017 skriftligen upp samarbetsavtalet med omedelbar verkan. Enligt uppsägningsbrevet hade Advisor väsentligen och vid upprepade tillfällen brutit mot villkoren i samarbetsavtalet. Pensionsmyndigheten beslutade vidare om avregistrering av fonden.
Tre dagar senare, den 27 november, skickade Pensionsmyndigheten en begäran om inlösen av Pensionsmyndighetens samtliga andelar i fonden genom en inlösenorder till Advisor via systemet Focus Fondhandel. Dagen efter, den 28 november, meddelade dock Advisor att bolaget inte avsåg att verkställa inlösenplanen i avvaktan på den rättsliga prövningen.
Förvaltningsrätten beslutade den 28 november 2017 att avvisa Advisors överklagande med motiveringen att Pensionsmyndighetens beslut inte var offentligrättsligt utan privaträttsligt varför målet inte kunde prövas i förvaltningsdomstol. Kammarrätten fastställde avvisningsbeslutet och Högsta förvaltningsdomstolen beslutade att inte meddela prövningstillstånd.
Efter att samtliga Pensionsmyndighetens andelar lösts in hade ett totalt belopp om 4 471 326 954 kronor utbetalats till Pensionsmyndigheten, det vill säga ett 57 020 895 kronor högre belopp än beloppet upptaget i inlösenordern.
Dröjsmålsräntan
Pensionsmyndigheten ansåg att Advisor var i dröjsmål med betalning av inlösenlikviden under perioden den 30 november–31 december 2017 och fakturerade Advisor för dröjsmålsränta genom två olika fakturor.
Pensionsmyndigheten har under målets handläggning justerat beräkningen av dröjsmålsräntan för samma period till 9 463 907 kronor.
Pensionsmyndigheten har i stämningen begärt att Advisor ska betala 9 552 068 kronor till Pensionsmyndigheten, varav 9 463 907 kronor avser dröjsmålsränta och 88 161 kronor kostnader för att informera pensionsspararna i fonden om avregistreringen av fonden.
Advisor har motsatt sig att betala begärda belopp till Pensionsmyndigheten och har endast godtagit beloppet om 88 161 kronor och sättet att beräkna ränta på detta belopp och på beloppet 101 992 kronor som i och för sig skäligt.
Uppsägningen av samarbetsavtalet
I ett gensvaromål har Advisor begärt att Pensionsmyndigheten ska betala 82 258 674 kronor till bolaget och ränta. Fondbolaget pekar på att uppsägningen av samarbetsavtalet var obefogad.
Advisors nettointäkt skulle ha uppgått till 82,5 miljoner kronor om inte hävningen av samarbetsavtalet hade ägt rum, menar fondbolaget. Efter vissa avdrag beräknas skadan till 82,2 miljoner kronor, vilket motsvarar i målet begärt belopp.
Enligt tingsrätten har Pensionsmyndigheten dock haft befogad anledning att grunda uppsägningen. Läs mer om målet här.
