Ett företag har till SwedSec anmält att en ansluten aktieanalytiker brutit mot företagets interna regler för anställdas handel med finansiella instrument och begärt att analytikerna åläggs disciplinpåföljd.
Enligt de interna reglerna måste en aktieanalytiker ha tillstånd av institutet han eller hon genomför egna värdepappersaffärer. Dessutom är anställda skyldiga att anmäla innehav och förändringar i innehav avseende finansiella instrument till arbetsgivaren.
Under år 2010 ha aktieanalytikern vid två tillfällen försummat att begära förhandstillstånd för egna värdepappersaffärer och vid sju tillfällen underlåtit att anmäla förändringar i avseende finansiella instrument.
SwedSec menar att det får anses stå klart att det inträffade berott på slarv och missförstånd i fråga om regleringens innebörd, och konstaterar att affärerna varit av mindre omfattning.
Med hänsyn till de aktuella reglernas betydelse för förtroendet för värdepappersmarknaden finner disciplinnämnden ändå att aktiemäklaren bör tilldelas en varning.
