Investeringsbolaget Ako Capital tvingas betala 600 000 kronor i särskild avgift då bolaget för sent anmält bolagets korta nettopositioner i aktier i Electrolux och i Beijer Ref vid fyra tillfällen.
Finansinspektionen skriver i ett beslut att AKO Capital LLP ska betala särskild avgift med 600 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla till Finansinspektionen att bolagets korta nettopositioner i aktier i Aktiebolaget Electrolux och i Beijer Ref AB vid fyra tillfällen har uppnått eller sjunkit under relevanta tröskelvärden för offentliggörande respektive anmälan.
Av beslutet framgår det att AKO Capital LLP ökade respektive minskade sin korta nettoposition i det emitterade aktiekapitalet i Aktiebolaget Electrolux under perioden den 7–19 april 2022. Anmälan från bolaget kom in till Finansinspektionen den 20 april 2022. Bolaget ökade respektive minskade även sin korta nettoposition i det emitterade aktiekapitalet i Beijer Ref under perioden den 21 mars– 24 maj 2023. Bolagets anmälan kom in till Finansinspektionen den 1 juni 2023.
Fel från källor
AKO har i yttranden i huvudsak anfört att anledningen till att anmälningarna blev sena beror på fel uppgifter om emitterat aktiekapital, ”vilka dagligen har hämtats från källor som allmänt anses som tillförlitliga och välrenommerade”. Finansinspektionen kontaktades den 20 april 2022 och den 1 juni 2023, så snart som de potentiella felen avseende de båda tillfällena upptäcktes. Bolaget har vidare uppgett att man har förbättrat sina rutiner för att undvika att situationen upprepas.
Relevant tröskelvärde för anmälan var vid tidpunkten för de aktuella positionerna 0,1 procent av det berörda företagets emitterade aktiekapital och varje steg om 0,1 procent därutöver. Om positionen uppnår eller sjunker under 0,5 procent, eller relevant steg om 0,1 procent därutöver, av det berörda företagets aktiekapital ska positionen anmälas för offentliggörande.
Av AKO:s anmälan framgår att bolaget den 7 april 2022 ökade sin korta nettoposition i aktier i Electrolux så att positionen kom att uppnå tröskelvärdet 1,7 procent av Electrolux aktiekapital. Det framgår vidare att bolaget den 19 april 2023 minskade sin korta nettoposition i aktier i Electrolux så att positionen kom att sjunka under tröskelvärdet 1,7 procent av Electroluxs aktiekapital.
Av AKO:s anmälan framgår att bolaget den 21 mars 2023 minskade sin korta nettoposition i det emitterade aktiekapitalet i Beijer så att positionen kom att sjunka under tröskelvärdena 0,5 och 0,4 procent av Beijers aktiekapital. Det framgår vidare att bolaget den 24 maj 2023 ökade sin korta nettoposition i aktier i Beijer så att positionen kom att uppnå tröskelvärdet om 0,4 procent av Beijers aktiekapital.
Dagar och timmar sent
AKO:s anmälan avseende den första positionen i Electrolux var åtta handelsdagar sen. Enligt Finansinspektionen skulle positionsförändringen ha offentliggjorts av Finansinspektionen. AKO:s anmälan avseende den andra positionen i Electrolux var 17 minuter sen.
AKO:s anmälan avseende den första positionen i Beijer var 47 handelsdagar sen. Enligt FI skulle positionsförändringen ha offentliggjorts. Under denna tid har marknaden saknat kännedom om att bolagets korta nettoposition i den aktuella emittenten har sjunkit under det relevanta tröskelvärdet för offentliggörande. AKO:s anmälan avseende den andra positionen i Beijer var fem handelsdagar sen. Positionsförändringen var under tröskelvärdet om 0,5 procent och behövde inte offentliggöras av Finansinspektionen.
Den sammanlagda avgiften för samtliga fyra överträdelser kan således beräknas till 670 000 kronor.
”Vid bedömningen av sanktionsavgiftens storlek beaktas de förmildrande omständigheterna att bolaget har förbättrat sina interna kontroller för att förhindra en upprepning av denna typ av överträdelse och att bolaget i samband med anmälan särskilt uppmärksammade Finansinspektionen på att anmälan gjordes för sent”.
Vid en samlad bedömning fastställer Finansinspektionen avgiften till 600 000 kronor.
