En advokatfirma ska betala 125 000 kronor för fel i anmälan till Finansinspektionen avseende transaktion med aktier i Tcecur Sweden.
En advokatfirma ska betala 125 000 kronor för fel i anmälan till Finansinspektionen avseende transaktion med aktier i den teknikorienterade säkerhetskoncernen Tcecur Sweden samt för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla transaktion med aktier i samma bolag.
En advokat anmälde den 27 november 2018 att han den 28 oktober 2018 ska ha förvärvat 12 000 aktier à 25,20 kronor i Tcecur Sweden. Genom en granskning har det framkommit att transaktionen inte genomförts av advokaten utan av hans advokatfirma. På uppmaning från FI korrigerades anmälan den 25 september 2020.
Underrättade om misstanken
Den 21 oktober 2020 underrättade Finansinspektionen om misstanken att FI övervägde att ingripa mot bolaget eftersom advokatfirman åsidosatt sin skyldighet enligt Mar, Mmarknadsmissbruksförordningen. Bolaget delgavs underrättelsen den 2 november 2020.
Bolaget har i ett yttrande anfört att skälet till den försenade rapporteringen är att ledningsgruppen i Tcecur Sweden diskuterade en gemensam rapportering avseende alla insiderfrågeställningar. Dess företrädare levde därför i tron att transaktionen hade rapporterats. Så fort företrädaren fick information om att rapportering inte skett registrerade han sig i rapporteringsportalen. Han lyckades dock inte genomföra rapporteringen vid de första försöken. De aktuella aktierna fördes in på depån först den 21 januari 2019.
Person i ledande ställning
Fi konstaterar i sitt övervägande att advokatfirman är närstående till mannen/advokaten som i oktober 2018 var en person i ledande ställning i Tcecur Sweden. Det innebär att bolaget var skyldigt att till Finansinspektionen anmäla transaktioner avseende aktier som getts ut av Tcecur Sweden.
”Förvärv av aktier är en sådan transaktion som omfattas av anmälningsplikten. Bolaget har därför varit skyldigt att anmäla transaktionen utan dröjsmål och senast tre handelsdagar efter det datum som transaktionen genomfördes”, skriver FI.
En anmälan om transaktionen skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 31 oktober 2018. Den anmälan som kom in till Finansinspektionen den 27 november 2018 innehöll felaktiga uppgifter om vem som var anmälningsskyldig.
”Vid en jämförelse mellan de uppgifter som finns i anmälan den 27 november 2018 och kraven på anmälans innehåll, framstår dock felaktigheten inte som så stor att den inte kan anses vara godtagbar. Anmälan den 27 november 2018 kan således läggas till grund för Finansinspektionens bedömning. Bolagets anmälan har följaktligen varit mer än tre veckor sen. Det föreligger därmed grund för Finansinspektionen att ingripa mot bolaget”, skriver FI.
Bär eget ansvar för anmälan
FI skriver att det inte finns förutsättningar att avstå från ett ingripande och att det är den anmälningsskyldige som ensam bär ansvaret för att en transaktion rapporteras.
”Den omständigheten att bolaget trott att transaktionen redan var anmäld medför således inte att överträdelsen kan anses ursäktlig. Transaktionens storlek och förseningens längd medför vidare att överträdelsen inte kan bedömas som ringa. Det har inte heller framkommit att det i övrigt föreligger sådana särskilda skäl som innebär att Finansinspektionen kan avstå från ett ingripande. Med hänsyn till överträdelsens allvar och karaktär ska ingripande ske genom beslut om sanktionsavgift”.
Transaktionen uppgick till 302 400 kronor. En anmälan till insynsregistret som är mer än tre kalenderveckor för sent föranleder till en sanktionsavgift (grundavgift) om 100 000 kronor. Eftersom det förekom brister i anmälan föranleder detta till en höjning om 25 procent till 125 000 kronor.
