En 42-årig man åtalas för att ha påverkat spreadarna i aktierna Anoto Group och Precise Biometrics på Nasdaq Stockholm för att genomföra handel i relaterade CFD-derivat på IG Markets i London.
– Tror att vi kommer se mer fall i framtiden, säger åklagare Jan Leopoldson till Dagens Juridik.
En 42-årig man åtalas vid Stockholms tingsrätt för grov marknadsmanipulation eller så kallad cross market manipulation, där kurser manipuleras genom handel på olika marknader samtidigt.
Mannen ska ha utfört handel och orderläggning på Nasdaq OMX i Stockholm på så sätt att det gett falska eller vilseledande signaler avseende marknadspris utbud och efterfrågan i aktierna Anoto Group och Precise Biometrics. Det framgår av stämningsansökan som skickats in av Ekobrottsmyndighetens åklagare Jan Leopoldson.
Nasdaq OMX och IG Markets
Transaktionerna ska ha skett under perioden 15 januari 2018 till den 10 september 2018 samt under perioden 25 juli 2018 till den 9 september 2018.
”Han har därvid genom handel påverkat senast betalt och genom orderläggning påverkat spreaden i aktierna. Handeln och orderläggningen har inte varit kommersiellt motiverad utan har genomförts i syfte att påverka spreaden på ett sådant sätt att Xxx (den 42-årige mannen), under samma handelsdagar på marknadsplatsen IG Markets i London, Storbritannien, skulle kunna genomföra handel i till aktierna relaterade CFD-derivat till förmånliga priser”, framgår det av åtalet.
Åklagare Jan Leopoldson skriver att den 42-årige mannen under perioden genomförde 16 stycken ”vändningar” i Precise Biometrics och 140 stycken ”vändningar” i Anoto Group där han genom sina säljorder justerade spreaden i aktierna på Nasdaq på ett sådant sätt att han kunde köpa CFD-derivat på IG Markets till ett lägre pris än vad han annars skulle kunnat göra.
Kunde sälja till högre pris
Vidare framgår det att den 42-årige mannen på ett motsvarande sätt justerade köporder i aktierna på ett sådant sätt att han kunde sälja CFD-derivat till ett högre pris än vad han annars hade kunnat göra. Åklagaren förklarar att köp- respektive säljpris i CFD-derivaten bestäms utifrån spreaden i aktierna. Varje ”vändning” består således av 2 transaktioner på IG Markets.
Vid de 16 stycken ”vändningarna” i Precise Biometrics föregicks vid 24 tillfällen transaktioner på IG Markets av orderläggning på Nasdaq OMX.
Vid de 140 st ”vändningarna” i Anoto Group föregicks vid 216 tillfällen transaktioner på IG Markets av orderläggning på Nasdaq OMX.
Vinsten på ”vändningarna”
Den 42-årige mannens vinst från ”vändningarna” i CFD-derivaten på IG Markets kopplade till aktierna på Nasdaq Stockholm uppgår totalt till dryga 133 000 kronor, före avdraget courtage.
Åklagaren skriver att ”brottet är att bedöma uppsåtligt och som grovt med hänsyn till manipulationens omfattning, systematik och förslagenhet”.
Den 42-årige mannen uppger under ett förhör som hölls i september 2020 att han inte kommer ihåg hur han tänkte vid handeln.
”Det han kan säga är att han inte uppsåtligen velat förleda eller manipulera någonting. Med uppsåtligen menar han att man gör det systematiskt med vilje, att ändra kursen för andra och för värdepappret. Han har inte velat göra något fel eller något brottsligt”.
På frågan om vilka kunskaper han hade om hur handeln med CFD på IG Markets fungerade och hur CFD prissätts berättar han under förhöret att han hamnade på IG Markets av en slump.
Han berättar under förhör att när han haft samtalet med IG Markets där de uppgett att han hade gjort något fel ”fick han känslan att han inte ville handla på två marknader samtidigt”.
”Han fick en olustig känsla av att det inte var bra. Sen har han inte lagt någon tid på det annat än att han inte har handlat på två marknader samtidigt”.
Tredje utredningen i Sverige som lett till åtal eller strafföreläggande
Åklagaren yrkar att 105 312 kronor, efter avdraget courtage, ska förverkas.
Den 42-årige mannen, som försvaras av advokat Peter Zeijersborger, förnekar brott.
För snart ett år sedan kom den första domen i Sverige rörande cross markets manipulation. Även den gången skedde handel i Anoto-aktien på Stockholmsbörsen samt i CFD på IG Markets. Den åtalade dömdes till villkorlig dom och dagsböter på 120 om 100 kronor. Domen överklagades aldrig.
I mitten av juni 2020 utfärdades även ett strafföreläggande där en person fick villkorlig dom och dagsböter 100 à 140 kronor efter så kallad cross market manipulation.
Aktiehandlaren ska gemensamt och i samförstånd med en annan utfört orderläggningar och handel den 25 maj 2018 i aktierna Medivir och TradeDoubler samt därtill relaterade derivat på börsen Nasdaq OMX i Stockholm och på marknadsplatsen IG Markets i London.
”Du har därvid gemensamt och i samförstånd med annan genom handel påverkat senast betalt och genom orderläggning påverkat spreaden i aktierna på börsen Nasdaq med följd att priset på derivaten (CFD) på IG Markets påverkats”, framgår det av strafföreläggandet.
Under handelsdagen genomfördes 17 stycken sådana vändningar.
Fler fall i framtiden
Jan Leopoldson som även var åklagare vid det första målet i Stockholms tingsrätt tror att detta, cross markets manipulationerna, är nya förfaranden. Han uppger att anmälningarna kommer från IG Markets London.
– Tror att vi kommer se mer fall i framtiden. En del går nog under radarn. Det gäller att marknadsplatserna är uppmärksamma och har ett organiserat samarbete, säger Jan Leopoldson till Dagens Juridik.
