Mitt under penningtvättsskandalen bröt Swedbank mot marknadsmissbruksförordningen. Det skriver Dagens industri och hänvisar till FI:s slutsatser i en ny undersökning.
Swedbank straffades med en sanktonsavgift om 4 miljarder kronor i mars 2020 för allvarliga brister i arbetet att motverka penningtvättsrisker. Uppmärksamheten kring bankens baltiska verksamheter hade då varit stor under en lång period. Ett halvår efter FI-böterna inledde tillsynsmyndigheten ytterligare en undersökning mot storbanken.
Denna gång misstänktes banken för överträdelser av marknadsmissbruksförordningen, MAR, i samband med penningtvättshärvan, enligt Dagens Industri som har tagit del av FI:s preliminära slutsatser från undersökningen. Slusatserna har meddelats Swedbank genom en så kallad aviseringsskrivelse.
Två misstänka överträdelser
FI inledde undersökningen med två misstänkta överträdelser: Dels artikel 17 som styr offentliggörande av insiderinformation, dels artikel 18 som reglerar hur och när börsbolag måste upprätta så kallade insiderlistor, vilket är förteckningar över vilka som har tagit del av specifik insiderinformation
Myndigheten valde dock att inte vidta några åtgärder avseende misstänkta överträdelse av artikel 17 eftersom Nasdaq, som driver Stockholmsbörsen, redan straffat Swedbank för sådana regelbrott i maj 2021, och böterna uppgick till 46,6 miljoner kronor, enligt DI.
Däremot gick FI vidare med misstänkta överträdelser av artikel 18 i Mar. Swedbank har under denna period inte upprättat några insiderförteckningar med anledning av de larmrapporter som pekade på stora brister i bankens arbete mot penningtvätt.
Saknas insiderförteckning i samband med septemberrapporten
FI:s preliminära bedömning är att insiderinformation uppstod inom Swedbank senast i samband med den så kallade septemberrapporten från 2018. Det var då bankens funktion för regelefterlevnad redovisade penningtvättsrisker – däribland volymen av transaktioner med Danske Bank – för den dåvarande vd:n Birgitte Bonnesen, enligt DI.
I och med att Swedbank inte upprättat någon insiderförteckning den 20 september 2018 har banken inte heller levt upp till kraven i art 18 i Mar, enligt FI.
Enligt DI kan böter för denna överträdelsen uppgå till maximalt två procent av Swedbanks omsättning under föregående år, vilket blir drygt 900 miljoner kronor räknat på bankens intäkter under 2020.
