En person i ledande ställning i Nordic Credit partners Fund II tvingas betala 290 000 kronor i sanktionsavgift efter sen transaktionsanmälan.
Finansinspektionen skriver i ett beslut att en person i ledande ställning i Nordic Credit Partners Fund II ska betala en sanktionsavgift med 290 000 kronor ”för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla transaktion med kapitalandelsbevis i Nordic Credit Partners Fund II AB (publ) till Finansinspektionen”.
Mannen har först den 3 oktober 2018 anmält att han förvärvat 1 miljon kapitalandelsbevis i bolaget för drygt 1 miljon kronor den 7 september 2018, alltså två månader innan anmälan.
Ingen marknadspåverkan
I mitten av juni i år tog FI upp frågan om han har åsidosatt sin skyldighet enligt marknadsmissbruksförordningen och om FI ska ingripa mot honom.
Mannen har svarat i ett yttrande att ”den försenade anmälan har inte haft någon marknadspåverkan. Han har inte haft någon vinning av den sena rapporteringen och inte heller har någon annat vunnit något på, eller tagit någon skada av denna. Förseningen har skett helt utan avsikt och beror på ett förbiseende från hans sida”.
I bedömningen hänvisar FI till att mannen är en person i ledande ställning i bolaget och är därmed skyldig att anmäla transaktioner avseende aktier, skuldinstrument och andra finansiella instrument som är utgivna av bolaget. Dessa anmälningar ska göras till FI ”utan dröjsmål”och senast tre handelsdagar efter det datum som transaktionen gjorts.
FI konstaterar att en anmälan därför skulle ha inkommit till myndigheten senast den 12 september 2018.
Inga förmildrande omständigheter
FI konstaterar även att det inte framkommit några förmildrande eller försvårande omständigheter i ärendet som ska beaktas och som kan påverka sanktionsavgiftens storlek.
”Det är den anmälningsskyldiges ansvar att hålla sig informerad om de regler som gäller för rapportering till Finansinspektionens insynsregister och se till att anmälan sker i rätt tid. Vad AA har anfört om att han inte haft för avsikt att anmäla transaktionen för sent innebär inte att överträdelsen kan anses vara ursäktlig. Transaktionens storlek och förseningens längd medför vidare att överträdelsen inte kan bedömas som ringa.”
FI beslutar därmed att mannen ska betala 290 000 kronor i sanktionsavgift.
