SwedSecs Disciplinnämnd menar att en aktiemäklare som tagit emot flera köporder via mobiltelefon utan att bekräfta dem via bandad telefon, brutit mot det interna regelverk för handläggning av uppdrag som gällde på det företag där han var anställd.
Enligt dessa regler är det inte tillåtet att i handarrummet ta emot uppdrag eller på annat sätt fullgöra affärsverksamhet över mobiltelefoner eller andra telefoner utan bandinspelning.
Uppdrag kan i övrigt tas emot på mobiltelefon eller på annat sätt, förutsatt att mäklaren ringer in ordern till handarrummet och därefter bekräftar den till kunden från telefon med bandinspelning.
Eftersom mäklaren bör ha känt till de ”mycket tydliga” regler som gällde för ordermottagning via telefon meddelar nämnden honom en varning.
Det var i oktober 2009 som aktiemäklaren hade ett bandat telefonsamtal med en kund som visade mycket stort intresse av att investera i ett visst bolags aktie och att han därvid uppmanade kunden att ringa på hans mobiltelefon. Mäklaren mottog kundens köporder på mobiltelefonen och lät genomföra transaktionen.
Enligt aktiemäklaren var syftet med att han uppmanade kunden att ringa till hans mobiltelefon att mäklaren, utan att ”blotta” kunden, skulle kunna informera kunden om att denne inte kunde fortsätta att handla i aktien om han hade insiderinformation, eftersom kunden nämnt att han hade träffat bolagets verkställande direktör.
Nämnden har uppfattat aktiemäklaren så att han vid mobilsamtalet med kunden blev övertygad om att denne inte hade erhållit någon insiderinformation.
Även om nämnden inte har underlag för att göra någon annan bedömning, kan det ändå självfallets diskuteras om mäklaren själv, så som skett, borde ha investerat i aktien och om han borde ha uppmuntrat andra kunder att göra det.
Det har dock inte påståtts att aktiemäklaren handlande i detta avseende skulle strida mot institutets regler och institutet har inte själv lagt dessa omständigheter till grund för sina anmärkningar mot honom.
Det anförda innebär att mäklaren ska åläggas disciplinpåföljd endast för det att han åsidosatt institutets regler för handläggning av uppdrag genom att ta emot flera köporder via mobiltelefon. Påföljden stannar vid en varning.
Johanna Haddäng
johanna.haddang@dagensjuridik.se
