En man får sanktionsavgift på 450 000 kronor för sena anmälningar av blankning vid fyra tillfällen.
Finansinspektionen beslutar att en man ska betala en sanktionsavgift på 450 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla till FI att hans korta nettoposition i aktier i Mips vid fyra tillfällen har uppnått eller sjunkit under relevanta tröskelvärden för anmälan.
Av sanktionsbeslutet framgår det att mannen har under perioden 8 till 15 februari 2023 ökat respektive minskat sin korta nettoposition i det emitterade aktiekapitalet i Mips AB.
Eftersom han inte anmält någon av dessa positioner till Finansinspektionen tog myndigheten den 5 maj 2023 upp frågan om han ska betala en särskild avgift med anledning av de uteblivna anmälningarna.
Anmälningarna inkom tre månader sent
I samband med detta uppmanade Finansinspektionen mannen att snarast anmäla positionerna. Mannen gav den 10 respektive 11 maj 2023 in anmälningar avseende de fyra positionsförändringarna.
Finansinspektionen noterar att mannen i de anmälningar som avser positionsförändringarna den 8 respektive 13 februari 2023 uppgav felaktiga uppgifter.
Han uppger själv att. Han har brustit i anmälan till Finansinspektionen gällande de två enskilda affärerna, vilket blir vid fyra tillfällen totalt när positionerna också stängs. Anledningen till misstaget är att han haft en felaktig siffra på hur många totalt emitterade aktier som funnits i Mips.
Han uppger att det var ”slarvigt och beklagligt” men att det finns inga andra positioner, vare sig nu eller tidigare, där detta har hänt.
Relevanta tröskelvärden
FI skriver i sanktionsbeslutet att ”en fysisk eller juridisk person som har en kort nettoposition i det emitterade aktiekapitalet för ett företag vars aktier är upptagna till handel på en handelsplats ska anmäla till Finansinspektionen om positionen uppnår eller sjunker under relevanta tröskelvärden”.
Relevant tröskelvärde för anmälan är 0,1 procent av det berörda företagets emitterade aktiekapital och varje steg om 0,1 procent däröver.
Mips är ett bolag på Nasdaq Stockholm. Av utredningen framgår att korta nettoposition i det emitterade aktiekapitalet i Mips vid fyra tillfällen under perioden 8 till 15 februari 2023 ökat respektive minskat så att den kom att över- eller understiga relevanta tröskelvärden för anmälan.
FI konstaterar att mannen var skyldig att anmäla detta till Finansinspektionen och att dessa anmälningar skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast klockan 15.30 handelsdagen efter det att respektive anmälningspliktig position uppkommit.
Mannen har först den 10 och 11 maj 2023 gett in anmälningar avseende de fyra positionsförändringarna. Två av anmälningarna innehöll dock brister i form av felaktiga uppgifter om positionernas storlek.
Fi anser dock att bristerna inte är så stora att anmälningarna inte kan anses vara godtagbara.
Ska påföras en särskild avgift
Eftersom anmälningarna kom in för sent föreligger grund för att påföra mannen en särskild avgift.
”I ärendet är det fråga om fyra positionsförändringar som inte anmälts inom föreskriven tid. Överträdelserna rör förseningar på mellan två och tre månader. Under denna tid har marknaden helt saknat kännedom om korta nettoposition i den aktuella emittenten”, skriver FI i sin bedömning om hur sanktionsavgiften ska bedömas.
FI noterar att mannen emellertid har relativt snart efter Finansinspektionens uppmaning anmält de aktuella positionsförändringarna.
”Finansinspektionen anser mot denna bakgrund att den särskilda avgiften för respektive överträdelse bör ligga en bit upp men nära det minimibelopp som schablonmodellen anger för överträdelser som är över 40 handelsdagar sena”.
FI anser att vardera överträdelse bör motsvara en särskild avgift på 120 000 kronor. Vid bedömningen av avgiftens sammanlagda storlek anser Finansinspektionen att proportionalitetsöverväganden bör leda till den sanktion som bestäms blir något lägre än vad som skulle bli följden av en strikt sammanläggning av avgifterna för varje enskild överträdelse. Finansinspektionen fastställer därmed den sammanlagda avgiften till totalt 450 000 kronor.
