En styrelseledamot i ett bolag noterad på handelsplatsen Spotlight tvingas betala sanktionsavgift efter överträdelser av förbudet att genomföra transaktioner med aktier under trettio dagar före offentliggörandet av bokslutskommunikén.
Finansinspektionen beslutar att en kvinna ska betala en sanktionsavgift på 15 000 kronor för överträdelser av förbudet att genomföra transaktioner med aktier i ett svenskt forsknings- och utvecklingsbolag på handelsplatsen Spotlight under trettio dagar före det att bolaget offentliggjort sin bokslutskommuniké för år 2022.
Kvinnan, som är styrelseledamot i forsknings- och utvecklingsbolaget och en person i ledande ställning i bolaget, omfattas av det så kallade handelsförbudet. Det innebär att hon är förhindrad att, direkt eller indirekt, handla med bland annat aktier utgivna av bolaget inom 30 dagar före offentliggörandet av en delårsrapport eller en bokslutskommuniké som bolaget är skyldigt att offentliggöra i enlighet med bestämmelserna på den handelsplats där bolagets aktier är upptagna till handel eller i enlighet med nationell rätt.
Tre transaktioner
Kvinnan har genom sitt bolag genomfört tre transaktioner med aktier i forsknings- och utvecklingsbolaget i början och mitten av februari 2023.
Själv har hon uppgett att det är hennes man som genomför aktieaffärer för deras gemensamma bolags räkning. Eftersom bolaget enbart köpte 19 693 aktier var transaktionerna inte anmälningspliktiga varför hon utgick ifrån att handelsförbudet inte heller gällde för transaktionen. Hon kände inte till att forsknings- och utvecklingsbolaget skulle offentliggöra rapporten den 15 februari 2022. Hon har även pekat på att transaktionen inte har påverkat aktiekursen i bolaget.
Finansinspektionen pekar på vilken ställning hon har i det egna bolaget och menar att hon således är den som utför ledningsuppgifter och beslutar i frågor som rör den löpande förvaltningen. Hon är den som kontrollerar bolaget och som indirekt genom bolaget handlat aktier i forsknings- och utvecklingsbolaget.
FI pekar även på att samtliga transaktioner har gjorts inom 30 dagar före offentliggörandet av bolagets bokslutskommuniké för år 2022 och därmed i strid med handelsförbudet.
Ansvar att hålla sig informerade
FI hänvisar till att personer i ledande ställning har ett ansvar att hålla sig informerade om de regler de omfattas av och att förhålla sig till dessa. Att kvinnan inte har känt till att bolaget skulle publicera sin bokslutskommuniké den 15 februari 2023 medför inte att överträdelserna kan anses vara ursäktliga.
Det har i detta fall varit fråga om tre överträdelser, uppger FI. Att transaktionernas sammanlagda värde varit lågt utgör emellertid en omständighet som enligt Finansinspektionen påverkar överträdelsernas allvar i sänkande riktning. Vidare har det inte framkommit att de aktuella överträdelserna skulle ha haft några konkreta effekter på det finansiella systemet eller att det har uppstått några skador för tredje man eller marknaden.
Vid en sammantagen bedömning av ovanstående omständigheter samt med hänsyn till transaktionernas låga värde anser Finansinspektionen att sanktionsavgiften för överträdelserna gemensamt ska bestämmas till 15 000 kronor.
