Finansinspektionen beslutar att Lazard Asset Management ska betala sanktionsavgift med 185 000 kronor efter sen anmälan till Finansinspektionen om att dess innehav av aktier i Karnov Group överstigit en flaggningsgräns.
Lazard Asset Management har anmält att bolaget den 9 augusti 2019 ökat sitt aktieinnehav i Karnov Group så att det kom att överstiga fem procent av samtliga aktier. Bolaget skickade in en första anmälan om innehavsförändringen till Finansinspektionen den 22 augusti 2019 och korrigerade anmälningar den 23 respektive 28 augusti 2019.
Finansinspektionen har den 16 december 2020 tagit upp frågan om bolagets anmälan kommit in för sent och om bolaget därför ska betala en sanktionsavgift.
Förnekar inte sen flaggning
Lazard förnekar inte att dess ökning av aktieinnehavet i Karnov den 9 augusti 2019 anmälts för sent till Finansinspektionen. Bolaget är också medvetet om att anmälan den 22 augusti 2019 var felaktig och behövde korrigeras.
Lazard uppger i ett yttrande att anledningen till att den nu aktuella anmälan blev sen och felaktig var ett misstag från en tidigare anställd.
”Mot bakgrund av det anförda, och särskilt då detta verkar vara det enda tillfället då bolaget varit sen med en anmälan, anser bolaget att en rimlig sanktion är en skriftlig privat varning i enlighet med 6 kap. 3 g § lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument (LHF)”, har bolaget skrivit i ett yttrande.
Motstridiga uppgifter
Finansinspektionen skriver att det framgår av utredningen att bolagets anmälan den 22 augusti 2019 innehöll motstridiga uppgifter om andel av rösträtt och anmälan innehöll inte identiteten av de aktieägare för vars aktier bolaget hade rätt att utöva rösträtt. Finansinspektionen anser trots det att anmälan är godtagbar. Därmed ska bolaget anses ha fullgjort sin anmälningsskyldighet den 22 augusti 2019.
FI konstaterar dock att bolaget var skyldigt att senast den 14 augusti 2019 anmäla innehavsförändringen till Finansinspektionen. Eftersom en godtagbar anmälan kom in till Finansinspektionen först den 22 augusti 2019 föreligger grund för att påföra bolaget en sanktionsavgift.
Bolagets anmälan kom in till Finansinspektionen sex handelsdagar för sent. Med tillämpning av schablonmodellen kan sanktionsavgiften därmed beräknas till 150 000 kronor. Mot bakgrund av de fel som förekom i anmälan den 22 augusti 2019 anser dock Finansinspektionen att sanktionsavgiften ska höjas till 185 000 kronor.
Inga förmildrande omständigheter
Enligt FI finns det inte några förmildrande eller försvårande omständigheter som ska beaktas och som påverkar storleken av sanktionsavgiften.
”Vad bolaget anfört om att anmälan blev sen och felaktig på grund av en anställds misstag är inte en omständighet som medför att överträdelsen kan anses ursäktlig. Det är den anmälningsskyldiges ansvar att känna till och tillämpa de regler som gäller för anmälan i samband med att en flaggningsgräns överstigs. Det har inte heller framkommit några omständigheter i ärendet som medför att överträdelsen ska anses som ringa. Inte heller i övrigt föreligger det några särskilda skäl för eftergift av sanktionsavgiften”, skriver FI.
Finansinspektionen fastställer därmed avgiften 185 000 kronor.
