Efter jävsmisstankarna mot Catella Fondförvaltning inleder nu Finansinspektionen en granskning av Celina Fondförvaltning, tidigare Catella Fondförvaltning hantering av intressekonflikter.
Finansinspektionen meddelar under torsdagen att myndigheten ska undersöka Celina Fondförvaltning AB:s hantering av intressekonflikter. FI har skickat ut ett avviseringsbrev om undersökningen till Celina fondförvaltning samt adresserat till dess vd Fredric Calles och bolagets ordförande Stefan Charette.
Undersökningen avser perioden från september 2020 till i dag.
”I FI:s tillsyn ingår bland annat att göra undersökningar för att utreda och bedöma om fondbolag efterlever relevanta regelverk. FI har ställt ett antal frågor till Celina Fondförvaltning AB (tidigare Catella Fondförvaltning AB) om företagets hantering av intressekonflikter. FI avser nu genom denna undersökning att utreda och bedöma om företaget har efterlevt tillämpliga regler om hantering av intressekonflikter.”, skriver myndigheten.
Nytt namn – nytt förvaltarteam
Celina Fondförvaltning är det nya namnet på Catella fondförvaltning. I samband med namnbytet ändrades även förvaltarteamet.
Per Johansson, som tidigare förvaltat Brummerfonden Bodenholm, tog i förra veckan över fondverksamheten som förvaltar 16 miljarder kronor. Per Johansson har tidigare förvaltat hedgefonden Bodenholm. Bodenholm har dock avvecklats och förvaltarna har startat en egen förvaltning som nu slagits samman med Catella Fonder.
Jäv i Catella fonder
Catella Fonders fondverksamhet har dock för tillfället spärrats av Premiepensionsmyndigheten efter misstankar om jäv där en utredning nu är pågående, vilket Dagens Industri tidigare rapporterat om.
De två fonderna som innefattas av köpstoppet är Catella Sverige Aktiv Hållbarhet och Catella Småbolagsfond. Fonderna förvaltades av en duo där en av förvaltarna var styrelseledamot för Stefan Charettes Athanase Industrial Partners som äger hela Catella Fondförvaltning.
Den 30 september 2021 köpte Catellas fonder 5,8 procent av aktierna i Alcadon, där Athanase Industrial Partners är tredje största ägare, och valberedningen leddes av förvaltaren/styrelseledamoten både 2021 och 2022.
Vidare har Catellas fonder köpt 6,7 procent av aktierna i Athanase Innovation som styrs av Athanase Industrial Partners. En ytterligare koppling mellan Catella och Athanase Innovation är att de delar finansdirektör.
Undersökningen
Finansinspektionens undersökning inleds med inhämtade material. Vilka material som FI önskar ta del av är till stora delar sekretessbelagt i handlingarna som Dagens Juridik tagit del av. Det som inte är hemligt är att myndigheten vill ta del av Celina Fondförvaltnings interna regler bland annat avseende aktsamhet vid placeringsbeslut, hantering av intressekonflikter, hantering av etiska frågor, egna affärer, användandet av rösträtter., incitament, bästa möjliga resultat vid utförande av portföljtransaktioner respektive placering av order samt ersättningspolicy.
FI vill även att fondförvaltaren ska redogöra för om Celina har för avsikt att vidta några förändringar med avseende på företagets identifiering och hantering av intressekonflikter.
Därefter kommer myndigheten att göra platsbesök hos företaget som avses omfatta cirka 2-3 dagar och planeras ske den 15-17 mars 2022. Vid platsbesöket ska bolaget redogöra för företagsgruppens struktur och verksamhet i övriga företag i gruppen samt ge en beskrivning av organisationen i företaget inklusive de organisationsförändringar som gjorts sedan 2020 fram till i dag.
Finansinspektionen vill att vd, förvaltningschef, ansvarig förvaltare samt ansvarig för funktionen för regelefterlevnad deltar vid mötet.
