Det First North-noterade Opticept Technologies, med bland annat Erik Selin som aktieägare, får sanktionsavgift för överträdelser av EU:s marknadsmissbruksförordning.
Under våren slogs Lundabolagen ArcAroma och Optifreeze ihop. Nya Opticept Technologies, som sedan slutet av sommaren även har Erik Selin som aktieägare, blir nu skyldig att betala en sanktionsavgift på 1,4 miljoner kronor för att ArcAroma under år 2017 har överträtt bestämmelser i EU:s marknadsmissbruksförordning.
ArcAroma var i december 2017 ett svenskt aktiebolag vars aktier handlades på MTF-plattformen Nasdaq First North Premier.
Misstänkta överträdelser
Finansinspektionen har genomfört en undersökning med anledning av ArcAromas misstänkta överträdelser.
Finansinspektionen har granskat ArcAromas hantering av informationsgivningen vid två tillfällen, den 1 och den 21 december 2017, i samband med att Optifreeze, som vid tidpunkten var en avtalspartner till ArcAroma, offentliggjort information om att Optifreeze hade ingått ett avtal med en tredje part.
Finansinspektionen har funnit att ArcAroma har gjort fel genom att inte offentliggöra insiderinformation så snart som möjligt vad avser bolagets informationsgivning den 1 december 2017. När det gäller bolagets informationsgivning den 21 december 2017 har Finansinspektionen kommit till slutsatsen att bolaget inte har överträtt lagen och att ärendet i den delen därför ska skrivas av från vidare handläggning.
Inte korrekt insiderförteckning
Vidare har Finansinspektionen funnit att ArcAroma åsidosatt sina skyldigheter genom att vid de två tillfällena inte föra en korrekt insiderförteckning.
”Enligt Finansinspektionen är ingen av överträdelserna bagatellartade och de kan inte bedömas som ringa. Omständigheterna kring offentliggörandet av insiderinformationen och upprättandet av insiderförteckningarna är heller inte sådana att överträdelserna kan anses ursäktliga. Det är inte uppenbart att ArcAroma av förbiseende har begått överträdelserna”, framgår det av beslutet.
Vid en sammanvägd bedömning av omständigheterna i ärendet har Finansinspektionen bedömt att överträdelserna motiverar sanktionsavgifter på 600 000 respektive 900 000 kronor, sammanlagt 1,5 miljoner kronor.
Sätter ned sanktionsavgiften
Finansinspektionen har sedan satt ned den sammanlagda sanktionsavgiften med 100 000 kronor. Nedsättningen har gjorts vid en proportionalitetsbedömning och sedan Finansinspektionen har konstaterat att handläggningen i ärendet har dragit ut på tiden, att överträdelserna ägde rum i december 2017, att Nasdaqs utredning lämnades till Finansinspektionen i augusti 2018 och att bolaget i september 2019 delgavs upplysning om att frågan om ingripande för de nu aktuella överträdelserna tagits upp av inspektionen.
Den sammanlagda avgiften uppgår därmed till 1,4 miljoner kronor.
