Finansinspektionen beslutar att ETFMG Prime Cyber Security ETF ska betala sanktionsavgift med 1,1 miljoner kronor för överträdelse av skyldigheten att i rätt tid anmäla till Finansinspektionen att dess innehav av aktier och röster i Fingerprint Cards överstigit en flaggningsgräns.
ETFMG Prime Cyber Security ETF har anmält att det ökat sitt aktieinnehav i Fingerprint Cards så att det kom att överstiga fem procent av samtliga aktier och röster den 8 januari 2020. En första anmälan kom in till Finansinspektionen den 26 februari 2020 och korrigerades den 27 februari 2020.
Finansinspektionen tog den 16 december 2020 upp frågan om bolagets anmälan kommit in för sent och om bolaget därför ska betala en sanktionsavgift.
Enligt FI:s beslut har bolaget getts tillfälle att yttra sig i ärendet men har inte hörts av.
Information saknas
FI skriver i beslutet att bolagets anmälan saknade information om bland annat andel av samtliga aktier samt av rösträtt efter transaktionen, antal och slag av aktier efter transaktionen och aktieägarens identitet. Finansinspektionen anser trots det att anmälan är godtagbar. Därmed ska bolaget anses ha fullgjort sin anmälningsskyldighet den 26 februari 2020.
Däremot konstaterar FI att anmälan kom in till myndigheten för sent. Bolaget har varit skyldigt att anmäla innehavsförändringen senast den 13 januari 2020. Eftersom anmälan kom in till Finansinspektionen först den 26 februari 2020 föreligger grund för att påföra bolaget sanktionsavgift.
Bolagets anmälan kom därmed in till Finansinspektionen 33 handelsdagar för sent.
”Med tillämpning av schablonmodellen kan sanktionsavgiften därmed beräknas till 860 00 kronor. Mot bakgrund av de fel som förekom i anmälan den
26 februari 2020 anser dock Finansinspektionen att sanktionsavgiften ska höjas till 880 000 kronor”, skriver FI.
Andra överträdelsen på kort tid
Vidare skriver FI att Finansinspektionen har även vid ett annat tillfälle, den 2 maj 2019, beslutat att påföra bolaget sanktionsavgift för överträdelser av flaggningsregelverket, vilket enligt Finansinspektionens bedömning ska beaktas i försvårande riktning. Avgiften ska mot bakgrund härav höjas till 1,1 miljoner kronor.
”Det finns i övrigt inte några förmildrande eller försvårande omständigheter som ska beaktas och som påverkar storleken av sanktionsavgiften. Det har inte framkommit några omständigheter i ärendet som medför att överträdelsen ska anses som ringa eller ursäktlig. Inte heller i övrigt föreligger det några särskilda skäl för eftergift av sanktionsavgiften”, skriver Fi och fastställer därmed avgiften till 1,1 miljoner kronor.
