En av Diamyd Medicals styrelseledamöter har anmält sina transaktioner i bolaget för sent till FI och tvingas nu betala en sanktionsavgift till myndigheten.
Finansinspektionen beslutar att mannen ska betala sanktionsavgift med 72 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla transaktion med aktier i Diamyd Medical Aktiebolag till Finansinspektionen.
Han har den 21 september 2020 anmält att han som person i ledande ställning i Diamyd Medical Aktiebolag den 14 augusti 2020 förvärvat 6 750 aktier à 4,56 amerikanska dollar i bolaget. Transaktionen uppgick totalt till 30 783 amerikanska dollar, motsvarande 268 126 kronor.
Omedveten om en insynsanmälan
Finansinspektionen har den 27 november 2020 tagit upp frågan om mannen åsidosatt sin skyldighet marknadsmissbruksförordningen (Mar) och om Finansinspektionen därför ska ingripa mot honom.
Mannen har i ett yttrande anfört att han godkändes som styrelsemedlem i bolaget den 15 november 2018. I augusti 2020 bad han sin finansiella rådgivare att köpa B-aktier i bolaget. Rådgivaren bekräftade några dagar senare via e-post att aktierna hade köpts. Transaktionen ägde rum den 14 augusti 2020. Omkring den 16 september 2020 informerade han över telefon bolagets chefsekonom om köpet. I samband med detta blev han uppmärksammad på skyldigheten att göra en insynsanmälan till Finansinspektionen. Dessförinnan var han helt omedveten om denna skyldighet. Redan några timmar efter samtalet försökte han anmäla transaktionen. Efter flera misslyckanden lyckades han till slut, den
21 september 2021, genomföra rapporteringen.
Olyckligt misstag
Han uppger att förseningen som uppstått är en följd av ett olyckligt misstag från hans sida. Han ber om ursäkt för det inträffade och är villig att samarbeta med Finansinspektionen för att se till att lämpliga åtgärder vidtas för att rätta till misstaget.
FI konstaterar att mannen har varit skyldig att anmäla det aktuella förvärvet senast tre handelsdagar efter det datum som transaktionen genomfördes. En anmälan avseende transaktionen skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 19 augusti 2020. Eftersom styrelseledamotens anmälan avseende transaktionen kom in till Finansinspektionen först den 21 september 2020 har den varit mer än fyra veckor sen.
Skyldig att hålla sig informerad om regler
Fi skriver att ”den anmälningsskyldige har ett långtgående ansvar att hålla sig informerad om de regler som gäller för rapportering till Finansinspektionens insynsregister och se till att en anmälan sker i rätt tid. Det som AA anför om att han inte känt till anmälningsplikten medför därför inte att överträdelsen kan anses ursäktlig. Transaktionens storlek och förseningens längd medför vidare att överträdelsen inte kan anses vara ringa”.
”Om en anmälan till insynsregistret för en transaktion på 268 126 kronor är mer än fyra kalenderveckor men mindre än tre månader sen kan sanktionsavgiften för en fysisk person, enligt schablonmodellen, beräknas till 72 000 kronor”, skriver FI som konstaterar att det inte framkommit några omständigheterna som utgör skäl att sätta ned avgiften till någon del. Det har inte heller i övrigt framkommit några förmildrande eller försvårande omständigheter i ärendet som ska beaktas och som påverkar sanktionsavgiftens storlek.
Finansinspektionen fastställer därmed avgiften till 72 000 kronor.
