Finansinspektionen beslutar att Gruvprospekteringsbolaget Endomines tidigare storägare TVL Gold 1 LLC ska betala sanktionsavgift med 950 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla transaktioner med aktier i Endomines till Finansinspektionen.
Finansinspektionen skriver i beslutet att den tidigare storägaren TVL Gold 1 LLC har anmält den 30 juli 2020 att bolaget har genomfört 12 transaktioner i Endomines. Transaktionerna rörde avyttringar av aktier i Endomines för cirka 4,1 miljoner kronor.
Finansinspektionen har den 27 oktober 2020 tagit upp frågan om bolaget åsidosatt sin skyldighet enligt Mar, marknadsmissbruksförordningen och om Finansinspektionen därför ska ingripa mot det. Bolaget har samma dag delgivits underrättelse om misstanken.
Trodde banken gjorde anmälan
Bolaget har i ett yttrande anfört att försäljningen genomfördes av den bank som de aktuella aktierna var registrerade hos och förvarades i. Bolaget antog att banken skulle genomföra alla nödvändiga anmälningar men det antagandet visade sig vara felaktigt.
”Så fort misstaget upptäcktes den 30 juli 2020 anmäldes transaktionerna till Finansinspektionen. Förseningarna beror alltså på ett missförstånd. Någon avsikt att vilseleda marknaden har inte funnits. Misstaget kommer inte att upprepas”, har bolaget uppgett.
Närstående till person i ledande ställning
I FI:s överväganden framgår det att bolaget är närstående till en person som i juli 2020 hade en ledande ställning i Endomines. Det innebär att bolaget är skyldigt att till Finansinspektionen anmäla transaktioner avseende aktier som getts ut av Endomines. Anmälan avseende samtliga transaktioner kom in för sent, enligt FI, och omständigheterna är inte är sådana att överträdelserna kan anses ursäktliga.
”Bolaget har som anmälningsskyldig ensam burit ansvaret för att rapportera transaktionerna. Den omständigheten att bolaget trott att dess bank skulle genomföra insynsanmälningarna medför därför inte att överträdelserna kan betraktas som ursäktliga. Transaktionernas antal och storlek medför vidare att överträdelserna inte kan anses vara ringa. Det har inte heller framkommit att det i övrigt föreligger sådana särskilda skäl som innebär att Finansinspektionen kan avstå från ingripande. Med hänsyn till överträdelsernas allvar och karaktär ska ingripande ske genom beslut om sanktionsavgift”, skriver FI.
Sanktionsavgiften
Vidare skriver FI att ”vad bolaget har anfört om att det inte funnits någon avsikt att vilseleda marknaden utgör inte en omständighet som medför att sanktionsavgiften ska sättas ned. Det har inte heller i övrigt framkommit några förmildrande eller försvårande omständigheter i ärendet som ska beaktas och som påverkar sanktionsavgiftens storlek”.
Finansinspektionen fastställer avgiften för transaktionerna till 950 000 kronor.
