Finansinspektionen straffar en person i ledande ställning i Zengun med en sanktionsavgift om cirka 1,4 miljoner kronor.
Finansinspektionen beslutar att en person i ledande ställning i Zengun, via sitt bolag, ska betala sanktionsavgift med 1 375 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla transaktioner med obligationer i Zengun Group till Finansinspektionen.
Förvärvat obligationer
Mannen har den 19 november 2019 anmält att han är en person i ledande ställning i Zengun Group och att han den 23 september 2019 har förvärvat 1 200 obligationer à 1 000 kronor i Zengun. I anmälan har bland annat angetts att emittentens namn är Zen 1, Zengun Corporate Bond 1.
Mannen har sedan den 19 november 2019 gjort ytterligare en anmälan och angett att han är en person i ledande ställning i Zengun och att han den
23 september 2019 har förvärvat 1 700 obligationer à 1 000 kronor i Zengun. I anmälan har bland annat angetts att emittentens namn är Zen 1, Zengun Corporate Bond 1.
Felaktigheter i anmälan
Finansinspektionen inledde den 1 september 2020 en utredning av om mannens anmälan hade kommit in för sent och om det därför fanns anledning att påföra honom en sanktionsavgift. I samband med detta framkom att transaktionen hade genomförts av mannens närstående bolag och inte privat.
Mannen har sedan den 30 september 2020 korrigerat anmälningarna.
Rutiner ej på plats
Bolaget bestrider inte att anmälningarna registrerades hos Finansinspektionen för sent. Vid tidpunkten för förvärvet hade obligationen varit upptagen till handel i cirka två månader. Zengun hade kort inpå noteringen infört nya bolagsstyrningsåtgärder i syfte att tillse en korrekt informationsgivning. Eftersom obligationen var Zenguns första emitterade finansiella instrument på en handelsplats hade rutinerna kring informationsgivning i allmänhet, och bolagets ansvar i synnerhet, inte tidigare begrundats av bolagets företrädare. Denne har sedermera noga övervägt och läst in sig på Zenguns informations- och insiderpolicy för att säkerställa att rapportering inte sker för sent i framtiden.
Vidare har mannen uppgett att obligationen till sin karaktär inte omsätts i lika hög utsträckning som exempelvis aktier och att transaktionerna inte haft någon marknadspåverkan eftersom obligationen är konstruerad för längre löptid med fast ränta och förutbestämda amorteringar, till skillnad från aktier som är mer volatila och beroende av full marknadstransparens, och variationen i pris varierar därför lite över tid. Han anser att Finansinspektionen bör beakta detta samt proportionalitetsprincipen i förhållande till bolagets företrädare som privatperson.
Anmälan för sent inkommen
FI konstaterar i beslutet att bolaget är närstående till personer som har en ledande ställning i Zengun och att bolaget därmed är skyldigt att till Finansinspektionen anmäla transaktioner avseende aktier, skuldinstrument och andra finansiella instrument som är utgivna av Zengun. Sådana anmälningar ska göras utan dröjsmål och senast tre handelsdagar efter det datum som transaktionen gjorts.
Fi konstaterar att bolaget anmält de i ärendet aktuella transaktionerna för sent och att det föreligger därför grund för Finansinspektionen att ingripa mot bolaget. Mot bakgrund av antalet överträdelser, transaktionernas värde, föreningens längd och överträdelsernas karaktär i övrigt ska ett ingripande ske genom beslut om sanktionsavgift.
Den första anmälan om första transaktionen innehöll brister i form av felaktiga uppgifter om vem som genomfört transaktionen, person i ledande ställning, närståendeförhållande och emittentens namn. Ersättningen vid transaktionen uppgick till 1 221 000 kronor. En anmälan om transaktionen skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 26 september 2019. En anmälan om transaktionen har gjorts först den 19 november 2019.
”Om en anmälan till insynsregistret för en transaktion på 1 221 000 kronor är mer än fyra kalenderveckor men mindre än tre månader sen kan, enligt schablonmodellen, sanktionsavgiften för en juridisk person beräknas till 550 000 kronor”, skriver FI.
Den första anmälan om transaktion 2 gjordes den 19 november 2019. Anmälan innehöll brister i form av felaktiga uppgifter om vem som genomfört transaktionen, person i ledande ställning, närståendeförhållande och emittentens namn. Ersättningen vid transaktionen uppgick till 1 725 500 kronor. En anmälan om transaktionen skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 26 september 2019. En anmälan om transaktionen har gjorts först den 19 november 2019.
”Om en anmälan till insynsregistret för en transaktion på 1 725 500 kronor är mer än fyra kalenderveckor men mindre än tre månader sen kan, enligt schablonmodellen, sanktionsavgiften för en juridisk person beräknas till 550 000 kronor”, skriver FI.
Sanktionsavgiften
Den sammanlagda sanktionsavgiften för de överträdelser som hänför sig till transaktionerna 1 och 2 uppgår till 1 100 000 kronor.
Finansinspektionen konstaterar att anmälningarna den 19 november 2019 innehöll brister i form av felaktiga uppgifter. Mot denna bakgrund ska grundavgiften höjas med 25 procent och bestämmas till 1 375 000 kronor.
”Vad bolaget har anfört om att obligationen var Zenguns första emitterade finansiella instrument på handelsplats och att dess företrädare inte känt till rutinerna kring informationsgivning innebär därför inte att överträdelserna kan anses vara ursäktliga. Transaktionernas storlek medför och förseningens längd medför vidare att överträdelserna inte kan bedömas som ringa. Det har inte heller framkommit att det föreligger några särskilda skäl för att avstå från ingripande”, skriver FI.
