En person i ledande ställning i Micropos Medical straffas med en FI-bot om 62 000 kronor efter sen anmälan av köp av aktier.
Av ett sanktionsbeslut från Finansinspektionen framgår det att en man i ledande ställning i Micropos Medical ska betala sanktionsavgift med 62 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla transaktion med aktier i bolaget till Finansinspektionen.
Mannen har den 20 september 2018 anmält att han som person i ledande ställning i Micropos Medical den 31 augusti 2018 förvärvat
309 125 aktier à 1 krona i bolaget.
Ville sköta rapporteringen via telefon
I ett yttrande har han anfört i huvudsak att han inte lyckades genomföra rapporteringen. Han tog omedelbart kontakt med Finansinspektionen via telefon för att rapportera köpet vilket naturligtvis inte gick. Han tror att det för flera år sedan gick att genomföra rapporteringar via telefon. Han fick till slut hjälp av FI med att utföra anmälan men det tog en del tid att komma i mål.
Vidare uppger han att han inte kan se att han hade kunnat agera annorlunda eller skyndsammare. Han kan nu även se att han inte har fyllt i anmälan korrekt. Han köpte aktierna via sin bank men banken gjorde köpet via börsen. Före den 31 augusti 2018 hade han aldrig tidigare behövt rapportera digitalt till Finansinspektionen. Han förutsätter att Finansinspektionen har överseende med att rapporteringen inte har skötts korrekt men efter bästa förmåga.
Två veckor sen
FI konstaterar i beslutet att mannen är en person i ledande ställning i bolaget. Det innebär att han är skyldig att till Finansinspektionen anmäla transaktioner avseende aktier, skuldinstrument och andra finansiella instrument som getts ut av bolaget. Förvärv av aktier är en sådan transaktion med finansiella instrument som omfattas av anmälningsplikten. Mannen har därför varit skyldig att anmäla sitt förvärv utan dröjsmål och senast tre handelsdagar efter det datum som transaktion genomfördes.
FI konstaterar att transaktionen genomfördes den 31 augusti 2018 och att en anmälan avseende transaktionen skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 5 september 2018. Anmälan registrerades i Finansinspektionens insynsregister den 20 september 2018. Den har således varit mer än två veckor sen.
Överträdelsen ej ringa
Ersättningen vid transaktionen har uppgått till 309 094 kronor.
”Finansinspektionen anser att omständigheterna inte är sådana att överträdelsen kan anses ursäktlig. Den omständigheten att AA inte själv har klarat av att genomföra rapporteringen medför ingen annan bedömning. Transaktionens storlek och förseningarnas längd medför vidare att överträdelsen inte kan anses vara ringa. Det har inte heller framkommit att det i övrigt föreligger sådana särskilda skäl som innebär att Finansinspektionen kan avstå från ingripande. Med hänsyn till överträdelsens allvar och karaktär ska ingripande ske genom beslut om sanktionsavgift”, skriver FI.
Vidare skriver FI att ”om en anmälan till insynsregistret för en transaktion på 309 094 kronor är mer än två men mindre än fyra kalenderveckor sen kan sanktionsavgiften för en fysisk person, enligt schablonmodellen, beräknas till 62 000 kronor”.
