Finansinspektionen beslutar om en sanktionsavgift på 130 000 kronor då en man i ledande ställning underlåtit att inom föreskriven tid anmäla transaktion med BTA i AdderaCare tlll myndigheten.
Finansinspektionen beslutar att en person i ledande ställning på AdderaCare ska betala sanktionsavgift med 130 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla transaktion med BTA, en interimsaktie från en nyemission innan det nya aktiekapitalet registrerats, i AdderaCare AB till Finansinspektionen.
Mannen har den 9 april 2018 anmält att han som en person i ledande ställning i AdderaCare den 29 mars 2018 förvärvat 186 250 BTA à 8,40 kronor i bolaget.
Misslyckades anmäla elektroniskt
Mannen har i ett yttrande anfört att han misslyckades med att få igenom anmälan elektroniskt. Trots trevligt bemötande och hjälp från Finansinspektionen blev kombinationen med svenskt personnummer och tysk hemvist för komplicerad. När han till sist lyckades genomföra anmälan hade tidsfristen redan passerat. Han har med gott uppsåt verkligen försökt att få transaktionen registrerad, framgår det av sanktionsbeslutet.
Som grund för sitt ingripande konstaterar FI att mannen var vid tidpunkten för transaktionen en person i ledande ställning i bolaget. Det innebär att han har varit skyldig att till Finansinspektionen anmäla transaktioner avseende aktier, skuldinstrument och andra finansiella instrument som getts ut av bolaget. Förvärv av BTA är en sådan transaktion med finansiella instrument som omfattas av anmälningsplikten. Mannen har därför varit skyldig att anmäla sitt förvärv utan dröjsmål och senast tre handelsdagar efter det datum som transaktionen genomfördes.
Enligt FI ska bolaget, enligt underlag som FI tagit del av, ha kommit in med en anmälan den 26 mars 2018. En anmälan skulle därför ha kommit in senast den 29 mars 2018.
Felaktig uppgift
FI konstaterar även att anmälan som kom in den 9 april 2018 innehöll en felaktig uppgift om transaktionstidpunkt. Felaktigheten har inte korrigerats. Vid en jämförelse mellan de uppgifter som finns i anmälan den 9 april 2018 och kraven på anmälans innehåll, framstår dock bristen i anmälan inte som så stor att den inte kan anses vara godtagbar. Anmälan den 9 april 2018 ska således ligga till grund för Finansinspektionens bedömning. Anmälan har därmed varit fem handelsdagar sen. Det föreligger därför grund för Finansinspektionen att ingripa mot bolaget.
Av underlaget i ärendet framgår att ersättningen vid transaktionen uppgick till 1 564 500 kronor. Om en anmälan till insynsregistret för en transaktion på 1 564 500 kronor är fem handelsdagar sen kan sanktionsavgiften för en fysisk person, enligt schablonmodellen, beräknas till 260 000 kronor.
Lång handläggningstid
Fi uppger att det inte har framkommit några förmildrande eller försvårande omständigheter i ärendet som ska beaktas och som påverkar sanktionsavgiftens storlek.
Tillsynsmyndigheten skriver i sanktionsbslutet att mannen inte har orsakat den långa handläggningstiden .
”Med hänsyn till den grundläggande rätten till en prövning inom skälig tid finner Finansinspektionen att grundavgiften ska sättas ned till hälften. Avgiften fastställs därmed till 130 000 kronor”.
