Carnegie Investment Bank hotas med en sanktionsavgift om 35 miljoner kronor efter transaktioner i bolaget Starbreeze besittande med insiderinformation.
Finansinspektionen har vänt sig till Stockholms tingsrätt med en stämningsansökan där man yrkar att tingsrätten beslutar att Carnegie Investment bank ska betala en sanktionsavgift om 35 miljoner kronor.
Av anmälan framgår det att Carnegie har genomfört transaktioner med såväl A- som B-aktier i bolaget Starbreeze AB mellan den 15 november och den 19 november 2018.
Sålt aktier för 16 miljoner kronor
Bolaget har under den aktuella perioden sammanlagt sålt 254 609 A-aktier och 3 579 858 B-aktier till en sammanlagd likvid om drygt 16 miljoner kronor. Transaktionerna har gjorts inom ramen för flera tvångsförsäljningar på grund av överbelåning av en kunds depå.
Carnegie har innan transaktionerna inleddes, mottagit ett mejl med information om att kunden var förhindrad att sälja aktier eftersom denne var upptagen i Starbreeze:s insiderförteckning. Informationen ”var inte offentliggjord, var av specifik natur och var sådan att en förnuftig investerare sannolikt skulle utnyttja den som en del av grunden för sitt investeringsbeslut”, framgår det av stämningsansökan.
FI menar att om informationen i mejlet hade offentliggjorts hade den sannolikt haft en väsentlig inverkan på priset på Starbreeze-aktien.
Har haft tillgång till insiderinformation
Finansinspektionen konstaterar att ”bolaget har haft tillgång till insiderinformationen genom fullgörande av tjänst, verksamhet eller åligganden och har utnyttjat informationen genom att för annans räkning avyttra finansiella instrument som informationen rört. Det har inte varit fråga om ett legitimt beteende”.
Vidare uppger FI att transaktionerna har inneburit en förlustbegränsning för kunden om cirka 4,9 miljoner kronor.
Bland bevisningen finns exempelvis mejlkorrespondens mellan Carnegie och kunden som styrker att informationen om att kunden var upptagen på en insiderförteckning vidarebefordrats internt inom Carnegie samt att beslutet att tvångsförsälja aktierna fattades efter att bolaget fått information om att kunden var upptagen på insiderförteckningen.
Stämningsansökan föregick av ett sanktionsföreläggande från Finansinspektionen som inte godkändes av Carnegie Investment Bank. Storleken på sankkionsavgiften är baserad på koncernens omsättning för år 2018 som uppgick till 2,4 miljarder kronor. Finansinspektionen har dessutom tagit hänsyn till den förlustbegränsning om 4,9 miljoner kronor som transaktionerna medfört för kunden.
Inte första gången
Detta är inte första gången FI har haft ögonen på Carnegie Investment Bank, men det var länge sedan sist. Under 2008 höll investmentbanken på att förlora sitt tillstånd men FI omprövade beslutet och kom slutligen fram till att en varning räcker. Året innan hängde också tillståndet på skör tråd då Carnegie Investment Bank meddelades en varning. Grunden för beslutet var bland annat att Carnegie hade brustit i sin interna styrning och kontroll vilket i sin tur innebar att banken saknade förmåga att hantera de risker som låg i verksamheten. FI fann grund för återkallelse av bankens tillstånd, men bedömde att bankens åtgärdsplan i kombination med att styrelsen och vd ersattes, gjorde att det fanns förutsättningar att stanna vid en varning.
