Asset Management-bolaget tvingas betala 2,5 miljoner kronor då bolaget inte anmält att en kort nettoposition i Diös fastigheter har sjunkit under tröskelvärden för anmälan.
Finansinspektionen meddelar i ett beslut att Asset management-bolaget Cigogne Management, med bas i Luxemburg, ska betala särskild avgift med 2,5 miljoner kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla till myndigheten att en kort nettoposition i aktier i Diös Fastigheter AB har sjunkit under relevanta tröskelvärden för anmälan och offentliggörande.
Kort nettoposition
Cigogne Management har anmält att dess korta nettoposition i aktier i Diös Fastigheter AB har sjunkit under de relevanta tröskelvärdena om 0,5, 0,4, 0,3, 0,2 och 0,1 procent den 23 januari 2017.
En första anmälan kom in till Finansinspektionen den 3 augusti 2018. I den anmälan angavs dock felaktigt att positionsdatum var den 17 januari 2017. En korrekt anmälan kom in till Finansinspektionen den 5 december 2018, skriver FI i beslutet.
Ingen avsikt
Asset Management-bolaget har anfört i huvudsak att det inte har funnits någon avsikt att göra en felaktig rapportering. Inte heller har någon överträdelse begåtts tidigare. Vidare har bolaget uppgett att det alltid agerar fullständigt transparent och samarbetar med både inom- och utomeuropeiska myndigheter för att minimera risken för nya överträdelser.
FI uppger i sitt beslut att en fysisk eller juridisk person som har en kort nettoposition i aktiekapitalet för ett företag vars aktier är upptagna till handel på en handelsplats ska anmäla till FI om positionen uppnår eller sjunker under relevanta tröskelvärden.
”Om positionen uppnår eller sjunker under 0,5 procent, eller relevant steg om 0,1 procent därutöver, av det berörda företagets aktiekapital ska positionen anmälas för offentliggörande”, skriver FI.
Diös Fastigheter är noterad på Nasdaq Stockholm.
Brister i positionsdatumet
FI uppger att Asset Managemnet-bolaget borde ha anmält att dess att dess korta nettoposition i aktier i Diös Fastigheter AB har sjunkit under de relevanta tröskelvärdena senast handelsdagen efter det vill säga den 24 januari 2017.
När anmälan kom in den 3 augusti innehöll den brister då positionsdatumet var felaktigt.
”Vid en jämförelse mellan uppgifterna i anmälan och de krav som ställs på en anmälans innehåll framstår dock bristerna inte som så stora att den inte kan anses vara godtagbar. Anmälan ska alltså anses ha kommit in den 3 augusti 2018 trots att den var bristfällig. Då anmälan kom in först den 3 augusti 2018 föreligger grund för att påföra bolaget en särskild avgift”.
Sanktionsavgift sätts ned
FI skriver i beslutet att det inte finns några förmildrande eller försvårande omständigheter som ska beaktas och som påverkar storleken av den särskilda avgiften. Vidare skriver Fi att några omständigheter som medför att överträdelsen kan anses ringa eller ursäktlig har inte framkommit i ärendet. Inte heller i övrigt föreligger några särskilda skäl att efterge avgiften.
På grund av den långa handläggningstiden på FI, som inte har orsakats av bolaget, sätts den särskilda avgiften ned till hälften alltså 2,5 miljoner kronor, skriver FI och hänvisar till den grundläggande rätten till en prövning inom skälig tid.
