Finansinspektionen beslutar att YBE Ventures Limited ska betala sanktionsavgift med 2,4 miljoner kronor för börsen anmälan av transaktion med aktier i Crown Energy.
Det Malta-baserade bolaget YBE Ventures YBE, som är majoritetsägare i NGM Equity-noterade bolaget Crown Energy, har den 23 januari 2018 anmält att det är närstående till en person i ledande ställning i Crown Energy och att bolaget den 29 december 2017 har avyttrat 9 450 000 aktier à 4,20 kronor i börsbolaget.
Av den avräkningsnota som bolaget har gett in till FI i ärendet framgår det att transaktionen genomfördes den 29 december 2017 och att ersättningen vid transaktionen uppgick till 39 690 000 kronor.
Ett år efter anmälan startar FI en granskning
Drygt ett år efter anmälan, den 12 februari, beslutar Fi att granska den gjorda anmälan.
YBE Ventures Limited har i ett yttrande uppgett att bolaget inte fått information om anmälningsskyldigheten och att bolaget därför inte haft möjlighet att rapportera transaktionen till Finansinspektionen.
Majoritetsägaren får skulden
Bolagets majoritetsägare är styrelseledamot i Crown Energy AB och det var majoritetsägaren som gav en fondkommissionär i uppdrag att genomföra transaktionen. Detta skedde utan godkännande från bolaget. Bolaget anmälde transaktionen så snart det fått vetskap om att det i egenskap av närstående haft en sådan skyldighet.
”Det har ålegat majoritetsägaren att informera bolaget om anmälningsskyldigheten för närstående och bolaget bör inte hållas ansvarigt för överträdelsen. Majoritetsägaren har tagit på sig det fulla ansvaret för överträdelsen. En eventuell sanktionsavgift skulle försvåra möjligheten för personer i bolagets styrelse att i framtiden inneha liknande uppdrag”, har YBE Ventures Limited uppgett i yttrandet.
En advokat och en jurist anlitade
Vidare uppget bolaget att man har utsett en advokat och en jurist som kan anmäla framtida närståendetransaktioner.
”Bolaget har aldrig tidigare begått någon överträdelse av de aktuella reglerna. Det är av stor vikt för bolaget att göra rätt för sig och respektera de regelverk som finns”.
FI skriver i beslutet att en anmälan om transaktionen skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 4 januari 2018 och att en anmälan kom in först den 23 januari 2018.
”Det föreligger därför grund för Finansinspektionen att ingripa mot bolaget. Ingripande bör ske genom beslut om sanktionsavgift”.
Beräkningar av sanktionsavgiften
I FI:s beräkningar av sanktionsavgiften skriver tillsynsmyndigheten att ”om en anmälan till insynsregistret för en transaktion på 39 690 000 kronor är mer än två kalenderveckor men mindre än fyra kalenderveckor sen kan, enligt schablonmodellen, sanktionsavgiften för en juridisk person beräknas till 4 800 000 kronor”.
Vidare skriver FI att det är den anmälningsskyldiges ansvar att hålla sig informerad om de regler som gäller för rapportering till Finansinspektionens insynsregister och se till att anmälan sker i rätt tid. Överträdelsen kan inte anses vara ursäktlig och transaktionens storlek och förseningens längd medför att överträdelsen inte kan bedömas som ringa.
FI hänvisar sedan till att bolaget kontaktade FI redan i februari 2018 och att på grund av den tid som förflutit liksom bolagets samarbete genom att komma in med efterfrågade redogörelser snabbt anser FI att sanktionsavgiften ska sättas ned till hälften. Sanktionsavgiften bestäms alltså till 2,4 miljoner kronor.
