SEB Investment Management ska betala sanktionsavgift med 150 000 kronor efter en sen flaggning i ÅF.
Finansinspektionen har beslutat att SEB Investment Management ska betala sanktionsavgift med 150 000 kronor för överträdelse av skyldigheten att i rätt tid anmäla till Finansinspektionen att dess innehav av aktier i ÅF överstigit en flaggningsgräns.
SEB Investment Management anmälde att bolagets aktieinnehav i ÅF AB ökat så att det kom att överstiga tio procent av samtliga 23 oktober 2017. Transaktionen genomfördes redan den 31 juli 2017.
Bolaget har i yttranden uppgett att ändringarna i aktieinnehavet berodde på en minskning av ÅFs aktiekapital som skedde den 31 juli 2017, vilket medförde en ökning av bolagets procentuella aktieinnehav från 9,93 procent till 10,04 procent.
SEB:s förklaring
Anledningen till att flaggningen skedde först den 23 oktober 2017 var ett fel i samband med en strategisk omstrukturering av tre fonders innehav från innehav i fonder till direkt aktieinnehav. SEB uppger att omställningen krävde systemförändringar som ledde till att en del av aktieinnehavet inte rapporterades korrekt till bolagets system för positionsberäkning. Felet medförde att aktieinnehavet i ÅF AB inte räknades ihop med övriga av bolagets fonders innehav. Detta uppmärksammades och åtgärdades under oktober. Positionen räknades ihop korrekt först den 23 oktober 2017 och rapporterades in till Finansinspektionen så fort tröskeldatumet hade fastställts.
”Denna typ av systemförändringar är väldigt ovanliga och kunde inte förutses när bolagets positionsövervakningssystem byggdes upp. Bolaget har numera infört pålitliga testsystem”, har banken uppgett.
Har inte passerat en ytterligare flaggningsgräns
SEB anser även att informationsvärdet av att offentliggöra den förändring i antal aktier som skedde den 31 juli 2017 måste vara ”tämligen låg”. Bolaget pekar på att man tidigare har rapporterat in ett aktie- och röstetalsinnehav överstigande 5 procent av ÅF AB.
”Bolagets innehav av röster har inte passerat någon ytterligare flaggningspliktig gräns utan är fortfarande under 10 procent. Flaggningen avser en förändring avseende 0,1 procents aktieinnehav. Bolaget har på alla sätt samarbetat under utredningen”.
Sanktionsavgiften
FI konstaterar i beslutet att bolagets anmälan kom till myndigheten 57 handelsdagar försent. Med tanke på förseningens längd bör sanktionsavgiften beräknas till ett belopp som överstiger minimibeloppet, menar FI. Finansinspektionen anser att sanktionsavgiften kan beräknas till 1 300 000 kronor, men att det dock föreligger förmildrande omständigheter och avgiften bör då sättas ned till 650 000 kronor. Den förmildrande omständigheten är att innehavsförändringen har inträffat efter offentliggörande av en bolagshändelse.
FI uppger vidare att ”det har inte framkommit några omständigheter i ärendet som medför att överträdelsen ska anses som ringa eller ursäktlig”.
FI sätter dock ned sanktionsavgiften ytterligare och pekar på att den långa handläggningstiden i ärendet inte har till någon del orsakats av bolaget.
”Med hänsyn till den grundläggande rätten till en prövning inom skälig tid finner Finansinspektionen att avgiften ska bestämmas till ett lägre belopp. Finansinspektionen fastställer därmed avgiften till 150 000 kr”.
