Finansinspektionen har i två beslut tilldelat bolaget Gormac sanktionsavgifter efter transaktioner i teknikkonsultbolaget Devport.
Finansinspektionen har i två beslut valt att Gormac ska betala sanktionsavgifter om 1,25 miljoner kronor respektive 1,2 miljoner kronor. Anledningen är underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla transaktion med aktier i First North-noterade Devport till FI samt på grund av fel i anmälan avseende transaktion med aktier i DevPort till Finansinspektionen.
Av besluten framgår det att Gormac är närstående till person i ledande ställning i Devport.
Gormac har den 7 februari 2018 anmält att det den 6 februari 2018 fått tillbaka 184 400 aktier i DevPort.
Gormac har den 9 februari 2018 korrigerat anmälan genom att ändra transaktionsdatum till den 14 december 2017.
”Inget ont uppsåt bakom”
Gormac har i ett yttrande anfört att det ingick ett avtal den 9 november 2017 om utlåning av aktier i Devport. Den 6 februari 2018 meddelade motparten att aktierna hade lämnats tillbaka.
”Vid kontroll av transaktionshistoriken i depån hos Gormacs bank upptäcktes att transaktionen hade skett redan den 15 december 2017. Varken banken eller motparten hade dock lämnat något meddelande i samband med detta. Den enda möjligheten att få kännedom om transaktionen hade således varit att bevaka depån dagligen, vilket dessvärre inte gjordes. Det ligger inget ont uppsåt bakom förseningen. Däremot har kunskaperna om insynsrapportering varit bristfälliga. Förhoppningen är att överträdelse ska ses som ringa eftersom transaktionen anmälts så fort den upptäckts och ingen ekonomisk ersättning utgått för den”.
Gormac har kommit in med en bekräftelse på återlämning av aktier och ett depåutdrag.
Felaktighet i anmälan
Av det andra beslutet från FI framgår det att en person i ledande ställning på Devport har den 11 december 2017 anmält att han den 9 november 2017 lånat ut 184 400 aktier i Devport. I samband med FI:s utredning av ärendet framkom det dock att transaktionen inte hade genomförts av honom personligen utan av Gormac. Ärendet mot honom skrevs därmed av.
Gormac har å sin sida den 10 september 2019 anmält att det den 9 november 2017 lånat ut 184 400 aktier i Devport.
Gormac har uppgett att transaktionen har skett före det att anmälningsskyldighet för transaktioner i Devport uppstått. Transaktionen har genomförts före det att en ansökan om upptagande till handel har skett.
”Vid vilken tidpunkt som den aktuella ansökan initialt gavs in till Nasdaq saknar Gormac kännedom om. Det förefaller dock inte ha skett före undertecknandet av aktielånet den 9 november 2017. Oavsett hur det förhåller sig med det kan någon anmälningsskyldighet inte anses ha uppstått före kl. 16:00 den 9 november 2017 då DevPort offentliggjorde sitt prospekt”, skriver bolaget.
”Ekonomiskt förödande”
Gormac skriver vidare att den i dagsläget inte bedriver någon verksamhet och dess intäkter har under utredningstiden varit mycket begränsade. En sanktion skulle därför bli ekonomiskt förödande. Dessutom har ingen ekonomisk vinning gjorts på transaktionen.
Nasdaq har på Finansinspektionens förfrågan uppgett att Devport kom in med sin initiala ansökan om upptagande till handel den 6 november 2017.
Gormac har fått tillfälle att yttra sig över vad Nasdaq uppgett och då anfört följande:
”Det vidhålls att någon anmälningsskyldighet inte förelåg vid transaktionstillfället. Om Finansinspektionen ändå skulle komma fram till att så var fallet är dess förhoppning att överträdelsen kan betraktas som ringa. Syftet med utlåningen var enbart att underlätta för DevPort som inte på något annat sätt kunde få fram tillräckligt många aktier till dem som tecknat sig i den aktuella emissionen”.
Gormac har kommit in med ett aktielånavtal.
Sju veckor för sen anmälan
Finansinspektionen konstaterar i det förstnämnda beslutet att Gormac har anmält transaktionen sju veckor för sent och att det därför föreligger grund för Finansinspektionen att ingripa mot Gormac. Ingripande bör ske genom beslut om sanktionsavgift.
Om en anmälan till insynsregistret för en transaktion på 3 448 280 kronor är mer än fyra kalenderveckor men mindre än tre månader sen kan, enligt schablonmodellen, sanktionsavgiften för en juridisk person beräknas till
1 200 000 kronor.
Det det andra beslutet skriver Fi att det har framkommit i ärendet att Devport den 6 november 2017 lämnade in en ansökan om att dess aktier skulle tas upp till handel på handelsplattformen First North. Finansinspektionen anser därför att marknadsmissbruksförordningen var tillämplig på Devport den 6 november 2017.
”Det saknar vid denna bedömning betydelse vid vilken tidpunkt handelsplatsen anser att ansökan är komplett eller emittenten har offentliggjort sitt prospekt”.
Fyra veckor för sen anmälan
Ƒı konstaterar att Gormac har anmält transaktionen närmare fyra veckor för sent. Det föreligger därför grund för Finansinspektionen att ingripa mot Gormac. Ingripande bör ske genom beslut om sanktionsavgift.
”Om en anmälan till insynsregistret för en transaktion på 3 595 800 kronor är mer än två kalenderveckor men mindre än fyra kalenderveckor sen kan, enligt schablonmodellen, sanktionsavgiften för en juridisk person beräknas till 1 000 000 kronor”, framgår det av FI:s beslut.
Vidare noterar FI att det har felaktigt angetts den 11 december 2017 att den en ledande person i Devport genomförde transaktionen. Han har själv uppmärksammat FI på felaktigheten i samband med att han kom in med aktielånavtalet den 12 februari 2018. En korrigering av anmälan skedde dock inte förrän den 10 september 2019, efter uppmaning från Finansinspektionen. Grundavgiften ska därför höjas till 1 250 000 kronor, menar FI.
